国家技术监督局


技术监督规章制定程序的规定

1988年12月5日，国家技术监督局

第一章 总 则
第一条 为使制定的技术监督规章科学化、规范化、保证规章的质量，根据国务院办公厅发布的《行政法规制定程序暂行条例》和我局“三定”方案，制定本规定。
本规定适用于局内各司、室及局属各单位。
第二条 技术监督规章是国家技术监督局为管理全国标准化、计量和质量工作，调整技术监督活动中各种关系而制定的规范性文件的总称。
第三条 技术监督规章的名称为“规定”、“办法”。对某一方面的技术监督工作制定的行为规范可称“规定”；对某一项技术监督工作制定的比较具体的行为规范可称“办法”。
第四条 制定技术监督规章应遵守下列原则：
（一）贯彻和执行社会主义初级阶段的基本路线，坚持四项基本原则，坚持改革开放，为社会主义现代化建设服务。
（二）符合宪法和法律，符合党和国家的方针政策，积极吸取国内外先进的、科学的管理思想。
（三）贯彻充分协商的精神。
（四）实事求是，从中国的实际出发。

第二章 分工和起草
第五条 根据经济建设和技术监督工作发展的要求，由政策法规司组织编制技术监督规章的长远规划和年度计划。各司、室及局属各单位提出其主管业务范围内的立法规划和计划，经政策法规司综合协调，提出草案，报请局领导审批，下达实施。
第六条 对须经全国人大及常委会颁布的法律或国务院发布的行政法规，由政策法规司负责组织起草。
本局发布的规章，按各司、室的职责范围由有关司、室负责组织起草。
第七条 技术监督规章一般应包括制定目的、适用范围、主管部门、具体规定、奖惩办法和实施日期等内容。也可根据所调整的对象，对内容酌情增减。
第八条 技术监督规章应当结构严谨，条理清晰，文字简明、准确，不使用修饰性或宣传性的词句，语言表达具有逻辑性。
根据规章的内容多少和繁简程度，表达方式可以分章、条、款、项，也可以只设条不设章。其中“条”为基本单位，每条应包括一项完整的规则。在整个规章中连续编号。款可采取另起一段的写法，不冠数字，项应冠以数字。
第九条 技术监督规章之间以及与其他有关规章之间，应相互衔接与协调，并行不悖。如有相悖，应在提出草案时特别加以说明。
第十条 负责起草的单位，应对规章草案征求有关部门和单位的意见，充分协商。在征求意见时，应提出“起草说明”和附上有关参考资料。“起草说明”，应包括立法的必要性、起草过程、有关方面的意见和需要说明的问题。
第十一条 原有的规章已被新制定的规章所代替，必须在草案中明确写明予以废止。

第三章 审批发布
第十二条 技术监督规章起草工作完成后，由负责起草的单位备文将规章草案、起草说明和有关资料先送局政策法规司，由政策法规司提出审查报告送局长办公会议审批。
我局与国务院有关部门联合发布的技术监督规章，按前款规定的程序办理后，再送国务院有关部门会签。
第十三条 局领导审批的技术监督规章，由国家技术监督局发布。
第十四条 技术监督规章，在批准之后二十日内，负责起草的单位应将规章文本、起草说明和有关资料一式二十份，送局政策法规司，由政策法规司报国务院备案。

第四章 附 则
第十五条 技术监督方面的法律、法规和规章的内外协调，由政策法规司会同有关司、室进行。
第十六条 技术监督方面的法律、法规和规章的清理，由政策法规司负责组织；各司、室负责主管业务范围内规章的清理。
第十七条 应废止的规章，由有关司、室提出报告，经政策法规司审核报局领导批准后，予以废止。
第十八条 技术监督规章的修改程序，参照制定的程序办理。
第十九条 本规定责成政策法规司监督执行并负责解释。
第二十条 本规定自发布之日起施行。


中国证券监督管理委员会


关于进一步规范股票首次发行上市有关工作的通知

证监发行字[2003]116号


各具有主承销商资格的证券公司、资产管理公司，拟首次公开发行股票的公司：

　　为贯彻落实《公司法》关于股份有限公司发行上市条件的基本精神，提高股票首次发行上市公司（以下简称“发行人”）的质量，促进证券市场结构调整，现就进一步规范股票首次发行上市有关工作通知如下：

　　一、自2004年1月1日起，发行人申请首次公开发行股票并上市，应当自设立股份有限公司之日起不少于三年。

　　国有企业整体改制设立的股份有限公司、有限责任公司依法整体变更设立的股份有限公司或经国务院批准豁免前款期限的发行人，可不受前款规定期限的限制。

　　二、发行人申请首次公开发行股票并上市，最近三年内应当在实际控制人没有发生变更和管理层没有发生重大变化的情况下，持续经营相同的业务。因重大购买、出售、置换资产、公司合并或分立、重大增资或减资以及其他重大资产重组行为，导致发行人的业务发生重大变化的，有关行为完成满三年后，方可申请发行上市。

　　三、发行人申请首次公开发行股票并上市，除需按照《关于对拟发行上市企业改制情况进行调查的通知》（证监发字[1998]259号）的要求，做到人员独立、资产完整和财务独立外，还应当符合下列要求：

　　（一）与控股股东（或实际控制人）及其全资或控股企业不存在同业竞争；

　　（二）具有直接面向市场独立经营的能力，最近一年和最近一期，发行人与控股股东（或实际控制人）及其全资或控股企业，在产品（或服务）销售或原材料（或服务）采购方面的交易额，占发行人主营业务收入或外购原材料(或服务)金额的比例，均不超过30%；

　　（三）具有完整的业务体系，最近一年和最近一期，发行人委托控股股东（或实际控制人）及其全资或控股企业，进行产品(或服务)销售或原材料(或服务)采购的金额，占发行人主营业务收入或外购原材料(或服务)金额的比例，均不超过30%；

　　（四）具有开展生产经营所必备的资产，最近一年和最近一期，以承包、委托经营、租赁或其他类似方式，依赖控股股东（或实际控制人）及其全资或控股企业的资产进行生产经营所产生的收入，均不超过其主营业务收入的30%；

　　（五）董事长、副董事长、总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书，没有在控股股东（或实际控制人）中担任除董事以外的其他行政职务，也没有在控股股东（或实际控制人）处领薪；

　　（六）在独立性方面不存在其他严重缺陷。

　　四、发行人应当参照《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》，建立独立董事制度。在申请首次公开发行股票并上市时，董事会成员中应当至少包括三分之一独立董事，且独立董事中至少包括一名会计专业人士（会计专业人士是指具有高级职称或注册会计师资格的人士）。

　　五、发行人首次公开发行股票所筹集的资金，应当有明确的用途，投资项目应当经过慎重论证，筹资额不得超过发行人上年度末经审计的净资产值的两倍。

　　六、有关上市公司相关方面的要求另行制定。

　　本《通知》自2003年10月1日起施行，2003年10月1日前已通过中国证监会股票发行审核委员会审核的发行人，不适用本《通知》的规定。


中国证券监督管理委员会

　　二00三年九月十九日