四川省人大常委会


四川省人民代表大会常务委员会讨论决定重大事项的规定（NO：SC102161）




2006年5月26日四川省第十届人民代表大会常务委员会第二十一次会议通过


　　第一条　为了规范四川省人民代表大会常务委员会讨论决定重大事项的行为，根据《中华人民共和国宪法》和《中华人民共和国地方各级人民代表大会和地方各级人民政府组织法》的规定，结合四川省实际，制定本规定。


　　第二条　四川省人民代表大会常务委员会讨论、决定四川省行政区域内政治、经济、教育、科学、文化、卫生、环境和资源保护、民政、民族、宗教等工作的重大事项，适用本规定。


　　前款所称的重大事项，依照法律、法规和本规定的有关程序认定。


　　第三条　四川省行政区域内的下列事项，应当作为重大事项提请四川省人民代表大会常务委员会讨论、决定：


　　（一）保证宪法、法律、法规、全国人民代表大会及其常务委员会决议和本级人民代表大会决议的遵守和执行的重大措施；


　　（二）保护公民、法人和其他组织合法权益的重大措施；


　　（三）国民经济和社会发展计划、财政预算的部分变更或者调整；


　　（四）撤销市、州人民代表大会及其常务委员会不适当的决议；


　　（五）撤销省人民政府不适当的决定和命令；


　　（六）授予或撤销地方的荣誉称号；


　　（七）法律法规规定的其他事项。


　　第四条　四川省行政区域内的下列事项，可以作为重大事项提请四川省人民代表大会常务委员会讨论、决定：


　　（一）国民经济和社会发展计划、财政预算的执行情况；


　　（二）预算外资金的收支和管理情况；


　　（三）影响重大的建设项目的批准或者申报；


　　（四）行政监察和审计的重大措施；


　　（五）社会保障制度实施的重大措施；


　　（六）代表议案和建议、批评、意见办理的措施；


　　（七）其他事项。


　　第五条　前条所列的事项，依照以下程序认定为重大事项后，提请省人民代表大会常务委员会讨论、决定:


　　（一）省人民代表大会主席团交付省人民代表大会常务委员会讨论、决定的事项，由主任会议提请常务委员会审议；


　　（二）省人民代表大会常务委员会主任会议认为应当由省人民代表大会常务委员会讨论、决定的事项，由主任会议提请常务委员会认定；


　　（三）省人民政府、省高级人民法院和省人民检察院认为应当由省人民代表大会常务委员会讨论、决定的事项，由主任会议提请常务委员会认定；


　　（四）省人民代表大会各专门委员会认为应当由省人民代表大会常务委员会讨论、决定的事项，由主任会议提请常务委员会认定；


　　（五）省人民代表大会常务委员会组成人员五人以上联名，认为应当由省人民代表大会常务委员会讨论、决定的事项，由主任会议决定是否提请常务委员会认定；


　　（六）公民、法人和其他组织建议由省人民代表大会常务委员会讨论、决定的事项，经省人民代表大会有关专门委员会或者常务委员会工作机构初步审查，提出报告，由主任会议决定是否提请常务委员会认定。


　　依照前款规定需要提请常务委员会认定的重大事项，须经常务委员会全体会议表决，过半数通过。


　　第六条　省人民政府、省高级人民法院和省人民检察院依照前条规定提请常务委员会讨论、决定的事项，主任会议认为属于省人民政府、省高级人民法院和省人民检察院职权范围内的，可以建议其自行决定。


　　第七条　依照第五条规定提请的事项，省人民政府、省高级人民法院和省人民检察院已经决定并组织实施的，不作为重大事项提请常务委员会讨论、决定，但主任会议认为该事项的实施已经对公民基本权利造成侵犯并严重影响社会稳定的除外。


　　第八条　依照第五条第（一）、（二）、（四）、（五）、（六）项规定提请的事项，常务委员会决定作为重大事项时，应当听取省人民政府、省高级人民法院和省人民检察院的意见。


　　第九条　省人民政府、省高级人民法院和省人民检察院拟提请省人民代表大会常务委员会讨论、决定的重大事项，在拟订草案时，应当充分论证，广泛征求意见，可以事先听取省人民代表大会有关专门委员会和常务委员会办事工作机构的意见。


　　第十条　提请省人民代表大会常务委员会讨论、决定重大事项的议案或者报告，一般应当包括以下主要内容：


　　（一）基本情况；


　　（二）有关的法律、法规、规章、政策依据；


　　（三）分析论证报告、有关的统计数据；


　　（四）主要分歧意见等；


　　（五）省人民代表大会常务委员会认为应当提供的其他资料。


　　第十一条　提请省人民代表大会常务委员会讨论、决定重大事项的议案或者报告，应当在省人民代表大会常务委员会举行会议的十五日前报送省人民代表大会常务委员会。特殊情况经主任会议同意的除外。


　　第十二条　省人民代表大会常务委员会讨论重大事项的议案或者报告时，有关国家机关的主要负责人应当到会作说明，回答询问。


　　第十三条　省人民代表大会常务委员会讨论重大事项的议案或者报告时，可以根据需要召开联组会议或者全体会议。


　　讨论中对重要问题有重大分歧意见的，主任会议可以决定本次常务委员会会议暂不付表决，会后由有关部门进一步组织论证或者召开听证会，对议案或者报告修改完善后再提请审议。


　　第十四条　列入常务委员会会议议程讨论、决定的重大事项，经常务委员会讨论后，常务委员会应当作出决定。根据常务委员会审议的情况，主任会议认为可以不作出决定的，应当将常务委员会的审议意见，书面告知有关国家机关。


　　第十五条有关国家机关对省人民代表大会常务委员会讨论、决定重大事项作出的决议、决定，应当认真组织实施并在要求时限内报告实施结果。


　　有关国家机关对省人民代表大会常务委员会的审议意见，应当认真办理。


　　第十六条　市、州和县（市、区）人民代表大会常务委员会讨论、决定本行政区域内的重大事项可以参照本规定，结合地方实际，由本级人民代表大会常务委员会作出规定。


　　第十七条　本规定自2006年7月1日起施行。


中国证券监督管理委员会


证监会公告[2010]30号——关于保本基金的指导意见


中国证券监督管理委员会公告[2010]30号




　　　　　 现公布《关于保本基金的指导意见》，自公布之日起施行。



　　　　　　　　　　　　　

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 中国证券监督管理委员会


　　　　　　　　　　　 　　　　　　　　　　　　　　　　　　 　　 二〇一〇年十月二十六日


附件：《关于保本基金的指导意见》.doc
http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublic/G00306201/201011/P020101101662642651572.doc

关于保本基金的指导意见


为推动保本基金的平稳健康发展，保护基金份额持有人合法权益，根据《证券投资基金法》、《担保法》、《物权法》、《合同法》、《证券投资基金运作管理办法》等相关规定，制定本指导意见。
一、本指导意见所称保本基金，是指通过一定的保本投资策略进行运作，同时引入保本保障机制，以保证基金份额持有人在保本周期到期时，可以获得投资本金保证的基金。
前款所指保本保障机制包括：
（一）由基金管理人对基金份额持有人的投资本金承担保本清偿义务，同时基金管理人与符合条件的担保人签订保证合同，由担保人和基金管理人对投资人承担连带责任；
（二）基金管理人与符合条件的保本义务人签订风险买断合同，约定由基金管理人向保本义务人支付费用，保本义务人在保本基金到期出现亏损时，负责向基金份额持有人偿付相应损失。保本义务人在向基金份额持有人偿付损失后，放弃向基金管理人追偿的权利。
（三）经中国证监会认可的其他保本保障机制。
二、基金管理人申请募集保本基金，应当在基金合同、招募说明书及宣传推介材料中充分揭示保本基金的风险，说明投资者投资于保本基金并不等于将资金作为存款存放在银行或存款类金融机构，并说明保本基金在极端情况下仍然存在本金损失的风险。
三、保本基金在保本期间开放申购的，基金管理人应当在相关业务公告以及宣传推介材料中说明开放申购期间，投资者的申购金额是否保本。
四、保本基金应当具备相应的投资策略以避免本金亏损，并明确载入基金合同、招募说明书等法律文件。
保本基金的招募说明书中应当采用举例或其他形式简明扼要地向基金份额持有人说明该基金的投资策略。
五、保本基金的基金管理人应当在基金合同、招募说明书等法律文件中约定，保本期间届满，基金份额持有人能够收回投资本金，并约定本金的计算方法。
六、保本基金可以投资于股票、债券、货币市场工具、权证、股指期货及中国证监会允许投资的其他金融工具。保本基金投资于各类金融工具的比例应与该基金的投资目标、投资策略相匹配。
七、基金管理公司申请募集保本基金，应当符合以下审慎监管要求：
（一）经营稳健，财务状况良好；
（二）最近三年未受到重大处罚；
（三）最近一年内无重大违法、违规行为，并且没有因违法违规行为正受到监管机构调查，或者正处于整改期间；
（四）已经管理的保本基金及拟申请募集的保本基金中，由担保人承担保证责任及由保本义务人承担偿付责任的总金额，不得超过该公司上一年度经审计的净资产的30倍；
（五）中国证监会规定的其他条件。
八、非金融机构担任保本基金的担保人或保本义务人的，应当符合以下审慎监管要求：
（一）成立并经营满3年以上，具备法人资格的企业；
（二）财务状况良好，最近三年连续盈利；
（三）注册资本不低于10亿元；
（四）上一年度经审计的净资产不低于20亿元；
（五）为保本基金承担保证责任或偿付责任的总金额不超过上一年度经审计的净资产的10倍；
（六）最近三年未受过重大处罚；
（七）中国证监会规定的其他条件。
如保本基金的担保人或保本义务人为担保公司，除满足上述条件外，担保公司已经对外提供的担保资产规模不应超过其净资产总额的25倍。
九、证券公司及其他金融机构担任保本基金的担保人或保本义务人的，应当符合以下审慎监管要求：
（一） 注册资本不低于5亿元；
（二） 上一年度经审计的净资产不低于20亿元；
（三） 为保本基金承担保证责任或偿付责任的总金额不超
过上一年度经审计的净资产的10倍；
（四） 最近三年未受过重大处罚；
（五）中国证监会规定的其他条件。
十、基金管理人申请募集保本基金，在与担保人签订保证合同后，不得以自有资产对担保人设定担保物权。
十一、保证合同或风险买断合同应当作为保本基金的基金合同、招募说明书的附件，并随基金合同、招募说明书一同公告。
保本基金的基金合同、招募说明书应当约定，投资者购买基金份额的行为视为同意保证合同或风险买断合同的约定。
十二、基金管理人与保本义务人签订风险买断合同的，保本基金到期出现亏损时，基金管理人可以代表基金份额持有人要求保本义务人履行偿付责任，向基金份额持有人偿付相应损失。
十三、保本基金的基金合同、招募说明书中应当约定下列情形的处理方法：
（一）保本期间内，更换担保人或保本义务人的；
（二）保本期间内，担保人或保本义务人出现足以影响其担保能力或偿付能力的情形的。
十四、保证合同包括但不限于以下内容：
（一） 为保本基金承担保证责任的总金额；
（二） 保证方式；
（三） 保证期间；
（四） 保证范围；
（五） 保证费用的费率及支付方式；
（六） 基金份额持有人要求清偿投资亏损的程序和方式；
（七） 基金管理人与担保人的责任分担、追偿程序和还款方式。
十五、风险买断合同包括但不限于以下内容：
（一）为保本基金承担偿付责任的总金额；
（二）承担偿付责任的期间；
（三）承担偿付责任的范围；
（四）风险买断费用的费率及支付方式；
（五）基金份额持有人要求清偿投资亏损的程序和方式；
（六）保本义务人在向基金份额持有人偿付损失后，不得向
基金管理人追偿。
十六、保本基金的基金合同、招募说明书应当用单独的章节
说明基金保本的相关内容，包括但不限于：
（一） 担保人或保本义务人的名称、住所、营业范围等基本情况；
（二） 担保人或保本义务人对外承担保证或偿付责任的情况；
（三） 保证合同或风险买断合同的主要内容；
（四） 保证费用或风险买断费用的费率和支付方式；
（五） 适用保本的情形和不适用保本的情形；
（六） 保本基金到期的处理方案；
（七） 担保人或保本义务人免除保证责任或偿付责任的情形；
（八） 更换担保人或保本义务人的程序。
保证合同或风险买断合同中对基金份额持有人利益有重大影响而未在基金合同、招募说明书中进行披露的条款，对基金份额持有人没有法律约束力；但是，基金份额持有人可以主张此类条款对基金管理人、担保人或保本义务人具有法律约束力。
十七、担保人或保本义务人应当在第十三条所列情形发生之日起3个工作日内，通知基金管理人和基金托管人。
基金管理人应当在得知本条前款所指情形之日起3个工作日，按照基金合同的约定提出处理办法，并履行信息披露义务和报告义务。
十八、基金管理人应当在保本基金的基金合同中约定保本周期到期后的处理方案，转入下一个保本周期的，应在基金合同中明确约定转入下一个保本周期的条件以及如何转入下一个保本周期。
保本基金到期后，符合保本条件并转入下一个保本周期的，基金份额净值应重新调整至1.00元。
保本周期到期后，转为其他类型基金的，应当在基金合同中明确约定拟转换的其他类型基金的名称、费率、投资目标、投资范围、投资策略等区别于原保本基金的要素。
十九、除保本基金外，其他基金（包括仅采用特定的投资策略及投资方法实现保本，没有保本保障机制的基金）不得在基金合同、招募说明书等法律文件以及宣传推介材料中明示或采取谐音、联想等方式暗示对本金安全的保证。
二十、本指导意见施行前已经获得中国证监会核准的保本基金，仍按基金合同的约定进行运作。但在保本周期到期后转入下一保本周期的，应当按照本指导意见的要求对基金合同、招募说明书等文件进行修订，并履行相应程序。
二十一、本指导意见自公布之日起施行。