铁道部


铁路工程建设监理单位资质管理暂行办法
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第一章 总 则
第一条 为了加强对铁路工程建设监理单位的资质管理，提高监理工作水平，保障其依法开展监理业务，促进铁路建设监理工作健康发展，确保建设监理在铁路建设中发挥应有的作用，根据建设部、铁道部关于工程建设监理单位资质管理有关规定的精神，制定本办法。
第二条 本办法所称铁路工程建设监理单位（以下简称“监理单位”），是指取得监理《资质等级证书》（含《资质等级证书（暂定）》），具有法人资格的监理公司、监理事务所或工程设计、工程建设咨询及科学研究单位中承担监理业务的专设机构。
第三条 监理单位资质按一级法人审定。必要时，可设立不独立承担民事责任的分支机构（监理分公司），由监理单位法人申请登记，经登记主管机关核准，领取《营业执照》，在核准登记的经营范围内从事监理活动。
第四条 本办法所称监理单位资质，是指从事监理业务应当具备的人员素质、资金数量、专业技能、检测手段、管理水平及监理业绩等。
第五条 监理单位的资质管理工作由铁道部建设司归口负责，具体工作由部工程建设监理总站（以下简称“部监理总站”）负责实施。

第二章 监理单位的设立
第六条 各铁路局（集团公司），具有乙级（含）以上《工程勘察证书》和《工程设计证书》的勘测设计单位，部属科研单位及高等院校（医学院、师范学院除外），工程、建筑、通号总公司直属的工程建设咨询单位，均可申请设立监理单位。
第七条 设立监理单位或申请兼承监理业务的单位（以下简称“监理单位”），必须提出设立监理单位申请书。申请书报部监理总站初审，经部建设司核定其暂定资质等级及监理业务范围，报部批准后发给《资质等级证书（暂定）》。《资质等级证书（暂定）》亦按照本办法第十四条
规定的标准，分为暂定甲级、暂定乙级、暂定丙级。
第八条 取得《资质等级证书（暂定）》的单位，必须向工商行政管理机关申请登记注册，领取营业执照后，方可从事监理活动。监理单位应在建设银行开立账户，并接受财务监督。
第九条 监理单位自领取营业执照之日起两年内暂不核定资质等级；满两年后可申请核定资质等级。
第十条 设立监理单位申请书应包括下列内容：
（一）监理单位名称、地址及其成立机构的上级批准文件；
（二）法定代表人或单位组建负责人的姓名、年龄、职称、学历、工作简历及任职令；
（三）拟担任监理工程师的人员一览表，包括姓名、年龄、专业、职称、监理工程师培训情况及任职令（或聘用合同）；
（四）单位所有制性质及章程（草案）；
（五）上级主管部门名称；
（六）注册资金数额及验资证明；
（七）主要检测设备；
（八）申报监理业务范围。
第十一条 监理业务需跨部门的，经部资质初审合格后，报国务院建设行政主管部门审批。
第十二条 凡拟承担铁路工程（含合资铁路和地方铁路）监理任务的监理单位，还必须填报《铁路建设监理许可证申请书》，由部监理总站初审，经部建设司核定，报部批准后，发给《铁路建设监理许可证书》，方可承接铁路工程监理任务。

第三章 监理单位资质等级
第十三条 监理单位资质分为甲、乙、丙三个等级。
第十四条 监理单位各等级资质标准如下：
（一）甲级：
1．由取得监理工程师资格证书的在职高级工程师或高级经济师作法定代表人，或者由取得监理工程师资格证书的在职高级工程师作技术负责人；
2．取得监理工程师资格证书的工程技术与管理人员不少于50人，且专业配套，其中高级工程师不少于10人，高级经济师不少于3人；
3．注册资金不少于100万元；
4．一般应当监理过2个一等工业、交通项目或者5个一等一般工业与民用建设项目。
（二）乙级：
1．由取得监理工程师资格证书的在职高级工程师或高级经济师作法定代表人，或者由取得监理工程师资格证书的在职高级工程师作技术负责人；
2．取得监理工程师资格证书的工程技术与管理人员不少于30人，且专业配套，其中高级工程师不少于5人，高级经济师不少于2人；
3．注册资金不少于50万元；
4．一般应当监理过2个二等工业、交通建设项目或者5个二等一般工业与民用建设项目。
（三）丙级：
1．由取得监理工程师资格证书的在职高级工程师或高级经济师作法定代表人，或者由取得监理工程师资格证书的在职高级工程师作技术负责人；
2．取得监理工程师资格证书的工程技术与管理人员不少于10人，且专业配套，其中应有高级工程师1人，经济师1人；
3．注册资金不少于10万元；
4．一般应当监理过2个三等工业、交通建设项目或者5个三等一般工业与民用建设项目。

第四章 监理单位的资质定级与监理业务范围
第十五条 监理单位的资质定级实行分级审批。
甲级监理单位的资质定级由国务院建设行政主管部门审批；
乙、丙级监理单位的资质定级由铁道部审批。
第十六条 监理单位领取营业执照满两年，正式开展监理业务，监理业绩符合标准要求的，可申请核定资质等级。领取营业执照后两年内未开展监理业务的，不予核定资质等级，其《资质等级证书（暂定）》及《铁路建设监理许可证书》均需按程序重新办理。
第十七条 申请核定资质等级时，需要提交下列材料：
（一）资质定级申请书；
（二）《资质等级证书（暂定）》、《铁路建设监理许可证书》和《营业执照》副本；
（三）法定代表人与技术负责人的任职令和有关证件；
（四）监理人员一览表及任职令；
（五）《监理业务手册》；
（六）其他有关证明文件。
第十八条 对申请核定监理资质等级的监理单位，由部监理总站对其人员素质、专业技能、管理水平、资金数量以及监理业绩等进行综合评审，提出初审意见。对于申请甲级资质的，经部建设司审核，报国务院建设行政主管部门批准后，发给甲级《资质等级证书》；对于申请乙级资质
的，经部建设司审核，报部批准后发给乙级《资质等级证书》；对于申请丙级资质的，经建设司审批后发给丙级《资质等级证书》，并报部核备。
领取《资质等级证书》后，原核发的《资质等级证书（暂定）》同时收回。
第十九条 监理单位资质等级原则上两年核定一次。核定资质等级时，对于不符合其资质等级标准的监理单位，应按其实际资质条件重新核定资质等级。
第二十条 核定资质等级时可以申请资质升级。申请资质升级的监理单位必须提报下列材料：
（一）资质升级申请书；
（二）原《资质等级证书》、《铁路建设监理许可证书》及《营业执照》副本；
（三）法定代表人与技术负责人的任职令及有关证件；
（四）《监理业务手册》；
（五）其他有关证明文件。
资质升级按本办法第十五条规定的审批权限和第十八条规定的审批程序办理。
资质升级的监理单位，在领取新《资质等级证书》的同时，交回原有的《资质等级证书》。
第二十一条 监理单位的监理业务范围：
（一）甲级监理单位可以跨地区、跨部门监理一、二、三等工程；
（二）乙级监理单位只能监理本地区、本部门二、三等工程；
（三）丙级监理单位只能监理本地区、本部门三等工程。
第二十二条 监理单位必须在核定的资质等级所限定的监理业务范围以内从事监理活动，不得超越资质等级和业务范围承接监理业务。
第二十三条 监理单位在核定等级后两年以内，其实际资质条件确已达到上一个资质等级，即本办法第十四条（一）、（二）中的1、2、3规定标准的，可以申请承担上一个资质等级规定的监理业务，按照本办法第十五条规定的审批权限和第十八条规定的审批程序，由上一个等级的
资质审批部门根据其资质条件、实际业绩和监理需要予以核查、审批。

第五章 资质证书管理
第二十四条 《资质等级证书》及其副本采用建设部统一印制的证书，甲级《资质等级证书》盖建设部印章，乙、丙级《资质等级证书》盖铁道部印章。
《资质等级证书（暂定）》及其副本亦采用建设部统一印制的证书，在“资质等级证书”后面加“（暂定）”字样，甲、乙、丙三个等级的暂定证书均盖铁道部印章。
《监理单位设立、定级、升级申请书》采用建设部统一印刷的格式，《监理业务手册》采用建设部统一印制的手册。
第二十五条 《资质等级证书》及其副本、《资质等级证书（暂定）》及其副本、《铁路建设监理许可证书》具有同等法律效力。
第二十六条 监理单位拟承担工程监理业务时，应当持《资质等级证书》（或《资质等级证书（暂定）》）、《铁路建设监理许可证书》及《监理业务手册》，向建设项目的建设单位提出工程监理投标申请，中标后由建设单位报上级主管部门核备。
第二十七条 监理单位必须建立《监理业务手册》，如实记载监理业绩，作为核定资质等级的主要依据，必要时，部监理总站可随时通知有关监理单位送验。

第六章 变更与终止
第二十八条 监理单位发生下列情况之一者，应先向部监理总站申请办理有关手续后，再向工商行政管理机关申请办理变更登记或者注销登记。
（一）法定代表人或者技术负责人变更，应向原资质等级审批部门办理变更登记手续；
（二）分立或者合并，应向原资质等级审批部门交回原《资质等级证书》（含“暂定”，下同）及《铁路建设监理许可证书》，并办理注销登记手续；经重新审查资质或者核定等级后，取得相应的《资质等级证书》及《铁路建设监理许可证书》。
第二十九条 监理单位分立、合并或者终止时，必须保护其财产，依法清理债权、债务。

第七章 罚 则
第三十条 监理单位有下列情况之一者，视情节轻重，分别给以警告、通报批评、罚款、降低资质等级、停业整顿、收缴《资质等级证书》及《铁路建设监理许可证书》的处罚；构成犯罪的，移送司法机关依法追究主要责任者的刑事责任：
（一）申请设立或者定级、升级时隐瞒真实情况，弄虚作假的；
（二）未经批准擅自超越核定的监理业务范围从事监理活动的；
（三）伪造、涂改、出租、出借、转让、出卖《资质等级证书》或《铁路建设监理许可证书》的；
（四）徇私舞弊，损害委托单位或被监理单位利益的；
（五）因监理过失造成工程质量低劣或重大工程质量事故的；
（六）变更或者终止业务，不及时办理核批或者备案手续的。
第三十一条 当事人对行政处罚决定不服的，可以直接向人民法院起诉，也可以在收到处罚通知之日起十五日内，向作出处罚决定的上一级机关申请复议；对复议决定不服的，可以在收到复议决定之日起十五日内向人民法院起诉。逾期不申请复议或者不向人民法院起诉，又不履行处罚
决定的，由作出处罚决定的机关申请人民法院强制执行。

第八章 附 则
第三十二条 本办法由铁道部建设司负责解释。
第三十三条 本办法自一九九七年六月一日起施行。



1997年5月6日
广东省江门市人民政府办公室


江府办［２００２］１０８号
印发江门市本级基本建设项目财政性资金集中支付暂行办法的通知

各市、区人民政府，市府直属各单位：

　　《江门市本级基本建设项目财政性资金集中支付暂行办法》业经市政府十一届48次常务会议审议通过，现印发给你们，请遵照执行。

　　　　　　　　　　　　　　　　江门市人民政府办公室
　　　　　　　　　　　　　　　　二○○二年十二月九日

江门市本级基本建设项目财政性资金集中支付暂行办法

　　一、为适应建立国库集中支付工作制度的需要，减少资金的拨付环节，加大监管力度，提高资金的使用效益，根据我市公共财政改革的需要，现制订本暂行办法。

　　二、凡使用市本级财政性资金的基本建设项目（以下简称基建项目）适用本暂行办法。

　　三、市本级基建项目集中支付的财政性资金（以下简称集中支付资金）是指纳入市本级财政预算管理或财政专户管理，并用于基建项目投资的资金。具体包括：

　　（一）财政预算内安排的基建资金；

　　（二）财政预算内其他各项支出中用于基建项目的资金；

　　（三）纳入财政支出管理的专项基金中用于基建项目的资金（上级或市政府另有规定除外）；

　　（四）财政预算外资金用于基建项目的资金；

　　（五）其他财政性的基建资金。

　　国债专项资金、世界银行和国外组织机构、政府贷款资金按照政府和财政部门的规定或贷款协议进行管理。

　　四、集中支付资金由市财政局依照“按年度投资计划、按预算、按合同、按进度”的原则办理拨付。其使用范围包括：经批准的基建项目概（预）算内发生的建筑安装工程投资、设备、待摊投资、其他投资以及项目资本金投资。

　　凡使用集中支付资金的新建项目，均必须依照法律和有关政策规定进行招标（包括公开招标和邀请招标），未经招标的项目（除依照国家、省有关法规经市政府批准不进行公开招标的项目），市财政局不得拨付建设资金。项目的招标需委托招标代理机构办理，进入经市人民政府批准设立的建设工程交易中心进行。

　　五、集中支付资金必须以合格的审核结论为支付依据。其办理程序是：

　　（一）由市财政局根据上级财政部门的规定制定统一的审核内容。

　　（二）市财政局根据审核内容对集中支付资金申请进行审核。涉及工程结算的集中支付资金申请，由市财政局委托市财政投资评审中心审核。对专业性较强的项目资金申请，可委托有资质的社会中介机构审核。

　　（三）市财政局按照合格的审核结论，在已确定项目的财政性资金投资总额内办理集中支付。

　　六、建筑安装工程投资、设备投资由市财政局直接支付给项目承建单位或设备供应商、代理商，其中应交税费部分支付至承建单位或设备供应商、代理商的储税专户中。实行政府采购的工程项目和设备，其资金支付按照政府采购有关规定执行。

　　七、待摊投资和其他投资可由市财政局直接支付至相关用款部门和单位，也可由市财政局按照法定义务与责任原则，拨付给项目建设单位，项目建设单位按规定办理用款审批手续后支付。其中：土地出让金、新增建设用地有偿使用费则由市财政局直接支付给征收部门。

　　八、以政府性资金形式投入资本金的建设项目，由市财政局将资本金直接支付给代表国家持股的法人单位，作为国家资本金投入，持股法人单位记帐后再按照参股所需投入有关项目。

　　九、集中支付资金申请程序：

　　凡需使用集中支付资金的建设项目，建设单位先向市财政局填报《江门市本级基本建设项目基本情况表》，再按下列情况分别申请集中支付资金。

　　（一）建筑安装工程投资（含工程结算尾款、质量保证金的支付）由承建单位向建设单位提出支付申请，建设单位核定后填制《江门市本级基本建设项目资金支付申请书》（简称《申请》），经项目监理公司代表、建设单位主管部门（如派有财务总监的项目还应由财务总监签署意见，下同）、建设行政主管部门审核签署意见后送市财政局。申请支付资金时，应同时向市财政局提供以下资料：1．承包合同副本（只需第一次申请时提供）；2.工程进度情况书面报告；3.下一期工程进度及用款计划。涉及工程结算的资金申请，还需提供按本暂行办法第五条规定取得的审核结论。

　　（二）设备投资由建设单位根据设备购销合同规定的付款时限和金额提出用款申请，经监理公司代表签署意见，报建设单位主管部门、建设行政主管部门审核并加具意见后连同设备购销合同副本（办理第一期用款申请时提供）送市财政局。

　　（三）经审批的建设项目概（预）算内发生的待摊投资和其他投资，由建设单位提出申请，经监理公司代表签署审核意见，报建设单位主管部门、建设行政主管部门审核并加具意见后，附有关协议、合同或其他依据性文件送市财政局。

　　（四）以国家资本金形式投入的，由持股法人单位填制《申请书》，连同参与项目的有关法律文书，报主管部门或授权资产经营公司审核并加具意见后送市财政局。

　　十、受委托的项目监理公司在收到《申请书》和本暂行办法第九条第一款规定的资料后，一般情况下，预付款和应交税费款在3个工作日内审核完毕；工程进度款在5个工作日内审核完毕；以项目资本金投入的在10个工作日内审核完毕。

　　十一、市财政局在收到按本暂行办法第九条规定报送的《申请书》及有关资料后，对符合支付条件的申请，在财政资金运作可能的情况下，对应交税费和持股法人单位的资本金原则上在3个工作日内拨出；其他工程款原则上在5个工作日内拨出。对不符合支付条件的申请，市财政局应在2个工作日内将有关资料退回建设单位，并以书面形式说明原因。

　　按规定预留的工程质量保证金，应在项目保修期满及按本暂行办法第五条规定取得审核结论后支付。跨年度的建设项目，其工程进度若超过原定的年度投资计划，则视市本级财政资金安排情况办理拨款。

　　十二、建设单位根据市财政局提供的经审核的《申请书》和银行提供的有关凭证，按照国有建设单位财务制度和会计制度的规定建立和健全财务帐册，做好建设项目的财务成本核算，编制基建财务会计报表，按时向市财政局报送基建资金使用信息及有关投资效益分析资料（主管部门的会计记帐核算办法待上级财政部门确定后执行）。

　　十三、建设单位（含实行资本金投入的持股法人单位）、建设单位主管部门或授权资产经营公司、监理公司代表在申报支付资金时，要实事求是地核实各项用款内容，严格按照有关法规、合同、招标文件的规定和实际完成的形象进度进行申报。如发现申报与实际内容不符时，市财政局有权责令其重新申报，由此而影响工程进度及产生不良后果由申报单位负责。

　　十四、承建单位、设备供应商、代理商和项目监理单位要严格执行有关法规和与建设单位签订的合同条款，在向建设单位申报用款时，要认真核算，如实申报。如发现其弄虚作假，市财政局要及时向招标管理单位通报，招投标管理机构可根据其违规程度、性质，按照有关法规的规定进行处理。

　　十五、有关投资评审机构不能按照有关规定完成审核工作的，由市财政局按照财政部《财政投资评审管理暂行规定》（财建［2001］591号）的规定进行处理。

　　十六、市财政局应按照市政府批准的市本级财政年度基建资金安排计划，与建设单位签订建设项目资金使用合同，并按照经批准的资金安排计划及经核实的工程进度、设备供货合同等规定依时、足额拨付资金。因财政收入进度影响依时支付资金的要及时向市政府报告。

　　十七、市财政局应加强对基建项目资金申请、使用的监督检查，项目主管部门和建设单位要主动配合，及时提供资料，如实反映情况。如发现有下列情况之一的，市财政局应当缓拨或停拨建设资金，并及时报请市政府责令其改正，情节严重的追究主要领导和直接责任人的行政责任和经济责任。

　　（一）违反基建程序的；

　　（二）基建项目的招标方案及相关的合同中涉及资金来源及其支付条款未经市财政局审核已发出或签定的；

　　（三）工程设计、监理、施工或设备购置、安装未按规定的进度和质量要求，甚至出现事故未能及时处理的；

　　（四）未按有关规定程序审批而改变基建支出用途，擅自扩大建设规模，提高建设标准的；

　　（五）未经批准而更改原设计方案造成投资出现缺口，资金损失或存在重大质量问题和隐

患的；

　　（六）挪用、转移、截留、虚报冒领或高估冒算基建资金，不缴应缴税费的；

　　（七）财务管理机构、制度不健全，会计核算不规范，不按规定报送财务报表、竣工决（结）算报告等或信息资料严重失真的；

　　（八）以财政性资金与其他资金共同投资的基建项目，其他资金不落实或到位资金低于规定的到位比例的；

　　（九）不接受主管部门、市财政局、市审计局等管理部门的审查监督，或经审查发现违反有关财务管理法规和会计核算制度的。

　　十八、本暂行办法的操作规程由市财政局负责制定。

　　十九、本暂行办法由市财政局负责解释。

　　二十、本暂行办法自2003年1月1日起执行。