中国高铁驶向海外可能遭遇的纠纷

作者：林晓 律师

随着京沪高铁的开通，日本媒体聚焦于南车集团将把京沪高铁使用的21项相关技术在美国、俄罗斯、欧洲等地申请专利，声称如果中国将“新干线仿制品”申请为自己的专利，相关企业将采取对抗手段，坚决阻止中国厂商获得各国专利。7月8日，中国铁道部新闻发言人王勇平说，“新干线与京沪高铁完全不在一个相提并论的层次，”京沪高铁在舒适度、线上部分技术、线下部分技术等各方面远远优于新干线，中国CRH380A型高速动车组，标志着世界高速列车技术发展到新水平，中国拥有完全的自主知识产权。由此，中日两国围绕中国高铁技术专利及车辆出口的争执拉开帷幕。

问题的由来

目前国内的CRH1、CRH2、CRH3、CRH4 各型动车组分别是在“引进、吸收、再创新”加拿大庞巴迪的Regina、日本的E2-1000、德国西门子ICE3、法国阿尔斯通的SM3等四种车型的基础上生产的。其中CRH2A型动车组（最高运营时速250公里，标准时速200公里）是中国南车集团于2005年8月开始基于日本川崎重工提供的新干线E2-1000的生产技术制造的。而当年对于向中国提供该项技术，在日本国内是存在赞成与反对两种声音的。反对者的意见自然是担心中国利用新干线基础技术进行技术创新，进而将产品推向国际市场，从而削弱日本产品的竞争力；赞成者的主张是，将已经落后的新干线E2-1000生产技术提供给中国，以此换来的资金用于在日本国内推广采用更先进的E5系技术（设计最高运营时速360公里，实际运营时速计划2011年3月-2013年春300公里，2013年春以后320公里）制造的车辆。
正因为有了如此愿望和中国“技术换市场”的坚定政策，加之日本企业根本没有预料到中国会有较高的创新能力，所以，最终赞成派说服了反对派，共同组建了企业联合体向中国企业提供技术与产品支持。
此后，中国又相继研发出CRH2A型的后续车型CRH2B和CRH2C。尤其是CRH2C型，在南车集团经过两个阶段的创新发展后，其技术水平大大提高，在第一阶段（2007年12月底出厂），持续运营时速已达275公里，最高运营时速为300公里；在第二阶段（2010年1月完成），持续运营时速达到350公里，最高运营时速为380公里。由于南车集团同时承担了铁道部下发的新一代时速380公里级别的高速列车CRH380A型的研发任务，2010年4月底下线的CRH2C最后一列（CRH2-150C）例外地成为CRH380A型试验实体样车，改为使用新一代新头型。因此，CRH380A型也称为CRH2-380型动车组，它是南车集团在CRH2C（CRH2-300）型基础上自主研发的。
由此可见，从技术沿革来说，CRH380A型是在CRH2C型基础上研发的，而CRH2C型又是南车集团基于新干线E2-1000的基础生产技术上研发生产的新车型，因此，可以说CRH380A型技术完全覆盖了新干线E2-1000技术，CRH380A型技术远远优于川崎重工向中国提供的新干线技术。日本媒体声称中国高铁是“中国版新干线”、“仿制品”，是只看到了CRH380A型的基础技术来源，而忽略了中国在引进新干线E2-1000技术后，举全国之力所做的创新努力，更无视了日本迄今没有380公里级别的新干线，而中国却“青出于蓝”的现实。
另一方面，即使从是否构成专利侵权的技术比对分析来说，从来都只有改进技术可以覆盖基础技术，而绝无基础技术可以覆盖改进技术之说。所以，如果CRH380A型技术远远优于新干线E2-1000技术和其他日本现存的新干线技术，就不能说中国高铁CRH380A型是日本新干线的仿制品，而这点是显而易见的。

并非危言耸听

最近，日本网络媒体出现了一个新的“用语解说”——《中国版新干线的车辆技术专利问题》。按照该条词语解释，“这是中国制造商南车集团将把基于日本新干线“疾风”开发的高速铁路车辆CRH380A型在美国申请专利，对此日本方面已非正式地表示了担忧，日本向中国提供的新干线技术是附带有“在中国国内使用”条件的，而以车辆输出为目的的中国却主张该项技术是国产技术，这是一场在美国申请专利的作战。”
日本JR东海社长山田佳臣在会见日本媒体时说，希望提供技术的川崎重工“采取无愧于技术立国的相应措施”，明确提供技术的范围，坚决地阻止专利侵权。
川崎重工已向媒体表示，如果南车集团向各国申请专利，作为对抗手段，他们将首先向各国专利管理机关提供南车集团申请专利的技术与川崎重工属于相同技术的情报，以此否定南车集团申请专利的新颖性与创造性，从而阻止南车集团获得专利；而一旦南车集团获得专利，他们还将向该外国法院提起专利无效诉讼。
由此看来，让日本相关企业倍感郁闷的是南车集团将就CRH380A型动车组相关技术申请外国专利，这与中国铁道部发言人王勇平所说的，从2009年起，中国北车集团和中国铁道科学研究院已经开始申报多项高速列车PCT专利，还不是一码事。今后，围绕南车集团申请获得CRH380A型相关技术外国专利一事，日方定会不依不饶，一场旷日持久的讼争恐怕在所难免。

一个核心两个基本问题

目前，日本媒体的焦点主要是针对南车集团将就CRH380A型相关技术申请外国专利，但实际上这一核心事件涉及到的是对两个根本问题的认知：一是南车集团就CRH380A型相关技术能否申请获得外国专利？二是南车集团如果将CRH380A型车辆出口到第三国，是否违约？是否构成专利侵权？
显然，对于第一个问题很好回答，即在技术转让合同中对改进技术成果归属没有特别约定的情况下，改进技术成果当然归属技术改进方。由于拟申请外国专利的CRH380A型动车组相关技术是中方单独研发的，对此中方当然拥有完全的知识产权。而该项技术能否获得各国专利授权，则要看是否符合该授权国专利法的规定。即使日方提出专利无效异议，也需要有充分的证据来否认该项技术的新颖性和创造性，否则没有胜算。试想，中国方面也不会愚蠢到拿不具有新颖性、创造性的技术去各国申请专利吧？！至少在前期中方对于哪些技术可以获得外国专利，应该是经过初步判断的。因此，中日围绕CRH380A型相关技术申请外国（特别是美国）专利的争讼，中方获胜的把握应当很大。
不过，另一方面，日本媒体强调，无论是川崎重工还是其他国家的技术提供方，他们在技术转让合同中都约定有“技术仅限在中国国内使用”的条款，中国向外国输出车辆构成违约，甚或构成专利侵权。
这样，中方要面对的另一个问题就是CRH380A型动车组是由上万项技术产品组成的，即使中方拥有了独自开发的关键技术的外国专利，似乎也无法逾越日方提供的其他技术产品“仅在中国国内使用”的障碍。这是中方不得不慎重对待的另一个问题。

地域限制条款的意义

在专利许可合同中，专利权人为了控制产品市场以及避免平行进口纠纷的发生，都会做出技术或产品的使用地域的限制性规定，因此，技术或产品“仅限在中国国内使用”的约定，在高铁技术转让合同中出现实属正常。
地域限制条款存在的法律意义有二，一是在专利产品平行进口发生时，作为判断是否构成专利侵权的标准之一；二是单纯构成契约法上的违约。
通俗地讲，所谓专利产品的平行进口范例，就是他国专利技术获得者自己或者他人，将在他国利用获得许可使用的专利技术生产的产品，再出口到专利权所在国家（一国或多国）。
历史上各国为了解决专利使用许可与平行进口纠纷衍生出了专利权消尽法理原则。所谓专利权消尽法理，是指经专利权人或者经其同意，专利产品一旦置于合法的流通中，专利权效力原则上就不再波及该产品。这是由各国专利法或判例法确定的法理。它意味着被许可人的权利是依据专利权人的授权而存在的，即使获得了在某国或某个地区的专利许可，也不意味着被许可人同样获得了专利权人在其他国家或地区销售该专利产品的授权。
不过，各国判例在适用该法理时附加的条件是，专利权人在专利许可中附加的限制条件必须是“明示”的，如果没有明示约定，由专利权人转让的专利产品无论是在世界各国都不再受专利权人的限制；当然，违反特别限制约定的行为，即使不是该合同当事人也构成专利侵权。
由此可见，假如川崎重工同时拥有日本、中国、美国的有关“CRH2A型=E2-1000”车辆的生产技术专利，那么，川崎重工只要在其为南车集团提供该项专利技术的合同中明确约定了“技术仅限在中国国内使用”，并在专利产品上贴附了明示标贴，未经其同意，该产品的制造商及经销商就不能将使用该专利产品的车辆销售到日本或美国去，否则，按照先行判例无论是在日本还是在美国都将被认定为专利侵权。
不过，目前似乎将CRH380A型动车组出口到美国，并不存在上述专利侵权的风险。

棋差一招

由于专利权具有地域性，一国专利在他国没有效力，而“专利权消尽法理”的适用又是以专利权人同时拥有多国专利为前提的；也就是说，川崎重工必须在中国、美国同时拥有新干线E2-1000生产技术专利，才能凭借其对南车集团的技术转让合同中有着“仅限在中国国内使用”的约定，在美国对南车集团提出专利侵权诉讼。
然而，出乎意料的是川崎重工表示，他们没有在美国等国申请有关新干线制造技术的专利。
倘若果真如川崎重工所说他们在美国等国没有新干线制造技术的专利，那么，CRH380A型动车组出口到相应国家，就不会有因存在“仅限在中国国内使用”的明示约定而构成专利侵权的风险。

是否构成违约？

假设南车集团如愿获得了美国等国的CRH380A型动车组相关技术专利，并将车辆出口到该国，那么，南车集团是否构成技术转让合同上的违约呢？换句话说，引进新干线E2-1000的技术转让合同中虽然存在有关地域使用限制条款，但其射程是否当然触及CRH380A型动车组呢？这是个值得深入研究的课题。如果回答肯定，并且不排除CRH380A型动车组也使用了新干线E2-1000的技术产品，那么中国高铁CRH380A型动车组走向世界将会受到影响；反之，中国高铁走向世界的步伐将会非常潇洒。



广东省深圳市劳动和社会保障局


深圳市劳动和社会保障局关于印发《深圳市企业招调员工管理规定》的通知
﹙2005年3月31日﹚

深劳社〔2005〕31号

　　为了进一步规范深圳市招调员工工作，积极引进我市所需技术技能人才，促进我市经济建设和社会发展，我局制定了《深圳市企业招调员工管理规定》，现予印发，请遵照执行。

深圳市企业招调员工管理规定

第一章 总 则

　　第一条 为规范深圳市招调员工工作，积极引进所需技术技能人才，促进我市经济建设和社会发展，特制定本规定。
　　第二条 我市企业招调员工入户我市的，适用本规定。
　　我市机关、事业单位、社会团体招调公务员、职员以外的人员入户我市的，可以适用本规定。
　　第三条 本规定所称招调员工包括招工和调工。对在深圳市外已就业、有工作关系且已缴纳社会保险的人员，按调工办理，其他人员按招工办理。
　　第四条 招调员工工作应遵守依法、公开、公平的原则，并依照有关规定接受社会监督。
　　第五条 招调员工实行全市统一政策、统一信息管理系统、统一职业技能鉴定和实操测试。
　　第六条 深圳市劳动和社会保障行政管理部门（以下简称市劳动保障部门）、区劳动行政管理部门（以下简称区劳动部门）依照职责分工负责我市招调员工有关工作。

第二章 招调员工条件

　　第七条 在我市注册的企业法人符合下列条件之一，并且经工商年检合格的，可以申请办理招调员工：
　　（一）上一年度纳税5万元人民币以上（含5万元人民币）的企业；
　　（二）上一年度出口创汇额200万美元以上（含200万美元）的企业；
　　（三）经我市相关主管部门认定的高新技术企业、先进技术企业，或具有自主知识产权专利产品的企业；
　　（四）具有我市重大建设项目以及高新技术开发项目需要招调相关人才的企业。
　　第八条 在我市注册，最近连续3个纳税年度内缴纳的个人所得税均在8万元人民币以上（含8万元人民币）的个体工商户，可以申请将符合本规定条件的经营者（限工商注册时登记的负责人）招调入我市。
　　第九条 具有自主人事管理权限的我市机关、事业单位、社会团体，可以在人事部门核准的编制数内申请招调员工。
　　第十条 市外人员符合下列条件的，可以由本规定第七条、第八条、第九条规定的企业和单位（以下简称用人单位）申请招调入户我市：
　　（一）城镇户籍居民；
　　（二）具有高中以上学历（每年公布的《深圳市市外招调员工职业目录》中对学历另有规定的，从其规定）；
　　（三）年龄在18周岁以上、35周岁以下（国家法律、法规和本规定另有规定的除外）；
　　（四）所学的专业或从事的职业与用人单位拟安排的职业对口；
　　（五）未违反人口和计划生育法律、法规规定的；
　　（六）未参加国家禁止的组织及其活动；
　　（七）身体健康。
　　拟招调入我市的人员已婚的，其配偶应当同时符合前款规定或者符合我市有关公务员、职员招调政策规定的条件。
　　第十一条 拟调入我市的人员符合下列条件之一的，年龄限制可相应放宽：
　　（一）具有高级职业资格，其本人与配偶的年龄可放宽至40周岁；
　　（二）具有技师以上职业资格或中级以上专业技术职称，其本人与配偶的年龄可放宽至45周岁；
　　（三）以夫妻分居条件调入的，拟调入员工本人年龄可放宽至45周岁；
　　（四）投资纳税额较大的企业中任期一年以上的企业法定代表人、投资者，其本人与配偶的年龄可放宽至45周岁（但需按深府〔2003〕56号文规定缴纳超龄养老保险费）。
　　第十二条 招调已在我市工作的人员，可放宽年龄限制，计算方法是将其在我市办理劳务工手续且依法参加社会养老保险的累积年限从实际年龄中扣除，但招调时的年龄不得超过48周岁（属调工的，需按深府〔2003〕56号文规定缴纳超龄养老保险费）。
　　第十三条 宝安、龙岗两区居民具有高中以上学历，现实表现好，身体健康，未违反人口和计划生育法律、法规规定，且具有常住户籍5年以上（含5年）的，经特区内用人单位录用后，可以招调入户特区内。

第三章 招调员工办理

　　第十四条 招调员工业务由用人单位负责办理。如尚未达到立户条件，企业需引进持高级职业资格证书的员工以及其他企业生产急需的特殊人才的，可向市劳动保障部门、区劳动部门举办的职介机构申请代理引进。
　　第十五条 特区内下列用人单位依照本规定招调员工的，到市劳动保障部门办理立户、申报计划、报送个人材料等招调员工事宜：
　　（一）市投资管理公司、市建设投资控股公司、市商贸投资控股公司、深业（集团）有限公司及其控股企业；
　　（二）注册资金在1000万元人民币以上（含1000万元人民币）的企业；
　　（三）中央、各省、自治区、直辖市驻深单位；
　　（四）市属机关、事业单位、社会团体。
　　特区内上述单位以外其他用人单位到所在地的区劳动（人力资源）部门办理。
　　第十六条 宝安区、龙岗区内用人单位依照本规定招调员工的，到所在地的区劳动部门办理招调员工的有关事宜。
　　生产基地在特区外，生活基地在特区内的市属大型企业到市劳动保障部门办理招调员工的有关事宜。
　　第十七条 市劳动保障部门、区劳动部门受理用人单位立户申请与申报计划后，对拟招调人员符合以下条件之一的，核准下达计划指标：
　　（一）经市劳动保障部门职业技能鉴定获得高级技师或技师职业资格；
　　（二）具有副高级以上专业技术职称或工程技术类中级专业技术职称；
　　（三）具有博士、硕士、学士学位或研究生学历；
　　（四）经市劳动保障部门职业技能鉴定获得高级职业资格；
　　（五）经市劳动保障部门职业技能鉴定获得中级职业资格，在我市办理劳务工手续且依法参加社会养老保险3年以上（限《2005年度深圳市市外招调员工职业目录》中技能鉴定工种）；
　　（六）获得国务院、广东省人民政府、深圳市人民政府颁发的荣誉证书；
　　（七）获得我市或省（自治区、直辖市）、部委级以上科技进步奖的项目负责人；
　　（八）在国家级一、二类职业技能竞赛以及国家行业主管部门举办的技能竞赛中获奖的；在省、市级劳动保障部门举办的职业技能竞赛中以及省行业主管部门举办的技能竞赛中获得前六名的；在省、市级劳动保障部门与省、市行业主管部门联合举办的职业技能竞赛中获得前六名的；
　　（九）具有发明专利，获得国家专利证书，且作为知识产权入股的；
　　（十）属于随军家属调动的。
　　夫妻分居符合下列条件之一的，由市劳动保障部门、区劳动部门核准下达计划指标：
　　（一）具有高级技师或技师职业资格人员的配偶；
　　（二）经市劳动保障部门职业技能鉴定获得高级职业资格人员的配偶；
　　（三）具有博士、硕士、学士学位或研究生学历人员的配偶；
　　（四）本市机关、财政全额拨款的事业单位副处级以上人员的配偶；
　　（五）具有中级以上专业技术职称人员的配偶；
　　（六）立户企业中个人出资200万元人民币以上（含200万元人民币）投资者的配偶；
　　（七）配偶本人具有高级职业资格，或经市劳动保障部门职业技能鉴定获得中级职业资格（含全国及广东省统考），或具有大学本科以上学历，或具有中级以上专业技术职称。
　　第十八条 市劳动保障部门、区劳动部门受理用人单位立户申请与申报计划后，对本规定第十七条、第十九条、第二十条之外的人员，审批下达计划指标。
　　审批计划指标实行综合评价用人单位及拟招调人员个人条件并择优下达的办法。根据本市产业政策导向和就业岗位余缺情况，优先解决用人单位急需的技能人才。
　　在招调员工指标投向上，对高新技术、先进技术等各类政策性扶持的企业及市级重大项目（或高新项目）给予重点保证；对菜篮子工程以及公交、能源、基础设施等行业的企业，以及具有自主知识产权专利产品的企业给予扶持。
　　根据深圳市政府为大企业提供便利直通车服务的精神，简化大企业招调工手续，其档案材料、缴纳社会保险等资料由企业人事部门审核，劳动保障部门抽查核实；优先满足大企业招调工需求，对有特殊专长、特别贡献的技能人才，特事特办，确保大企业及时招调所需技能人才。
　　第十九条 市劳动保障部门、区劳动部门受理用人单位立户申请与申报计划后，对以配偶身份招调入我市，但不符合本规定第十七条第二款规定核准下达计划指标的夫妻分居人员，进行统一计分排序，按计分高低下达计划指标。
　　第二十条 对政策性安置人员，按相关规定下达计划指标。
　　第二十一条 经国家或广东省统考取得高级工及以上职业资格或经市劳动保障部门职业技能鉴定获得高级工及以上职业资格的拟招调人员，如系农业户口，可同时申请办理“农转非”手续，子女16周岁以下（或16—18周岁且为在校中学生的）且与拟招调人员在同一户口本上的，可同时办理“农转非”及随迁手续。
　　第二十二条 对所有拟招调人员，在下达计划指标的同时，一并下达符合随迁条件的随迁子女入户指标。
　　用人单位根据市劳动保障部门、区劳动部门下达的计划指标，申报招调员工个人材料，办理相关手续。

第四章 职业技能鉴定

　　第二十三条 属于审批下达计划指标范围的拟招调人员，应当通过中级以上的职业技能鉴定后方可招调。但本规定第二十七条、第二十八条规定的人员除外。
　　第二十四条 职业技能鉴定标准按国家劳动和社会保障部颁布的中级以上职业标准执行。
　　第二十五条 属我市社会经济发展急需、目前暂未纳入社会化职业技能鉴定的职业，按以下情况执行：
　　（一）企业或行业特有工种，由企业或行业协会提出申请，报市劳动保障部门审核认定后，企业或行业协会可以组织技能鉴定，由市劳动保障部门颁发职业资格证书（工种类别由市工人技术考核委员会办公室提供）。取得职业资格证书的，可由所在企业根据企业实际情况向市劳动保障部门、区劳动部门申报办理招调工。
　　（二）属市政府公布的产业导向目录中鼓励发展的产业和项目的企业急需的特殊人才，企业可提出申请，报经市劳动保障部门审核认定后，由该企业组织考试，对考试合格且公示无异议的员工，可由所在企业根据企业实际情况向市劳动保障部门、区劳动部门申报办理招调工。
　　第二十六条 持非深圳市颁发的中级、高级、技师、高级技师职业资格证书的人员（不含国家或广东省统考取得证书的），免予理论考试，但需参加市劳动保障部门组织的技能鉴定的实操测试，实操测试成绩合格的，方可申请招调工。
　　如属高级工、技师、高级技师实操测试合格的，也可享受本规定第二十一条规定的待遇。
　　第二十七条 符合下列条件之一的拟招调人员，可不参加职业技能鉴定，按免试类申报招调工：
　　（一）持有规定的执业资格证书的；
　　（二）参加国家劳动和社会保障部或广东省劳动和社会保障厅统考获得中级以上职业资格的；
　　（三）经市劳动保障部门职业技能鉴定获得中级职业资格的；
　　（四）经市劳动保障部门组织技术工人交流引进的技术技能人才；
　　（五）具有本科以上学历的；
　　（六）具有中级专业技术职称的；
　　（七）在各区劳动（人力资源）部门组织的技能竞赛中，获得前三名的；
　　（八）宝安区、龙岗区户籍居民，招调进入特区的；
　　（九）立户企业中个人出资200万元人民币以上（含200万元人民币）且出资时间一年以上的投资者以及注册资金人民币200万元人民币以上（含200万元人民币）且任期一年以上的立户企业法定代表人；
　　（十）在最近连续3个纳税年度内缴纳的企业所得税均在30万元人民币以上（含30万元人民币）的立户企业法定代表人；
　　（十一）在最近连续3个纳税年度内，以其投资份额占该企业实收资本的比例而分摊企业已缴纳的企业所得税（或个人所得税）均在8万元人民币以上（含8万元人民币）的有限责任公司自然人股东、合伙企业出资人和个人独资企业主；
　　（十二）经市劳动保障部门确定的职业技能培训试点企业培训和考核，达到中级职业资格水平的本企业员工。
　　第二十八条 在下列企业工作的高级技工学校毕业生和国家计划内统招的全日制大专生，且在深圳工作3年（在申报企业工作一年以上）并已缴纳社会保险3年以上的，可由所在企业按市劳动保障部门制定的考试规则自行组织进行岗位技能考试。考试结果应在企业内公示，对考试合格且公示无异议的员工，可由所在企业根据企业实际情况向市劳动保障部门、区劳动部门申报办理招调工：
　　（一）政府公布享受便利直通车服务的大企业；
　　（二）市国资委直接监管企业、市投资控股公司系统企业；
　　（三）政府认定的劳动关系和谐企业。

第五章 招调员工监督管理

　　第二十九条 市劳动保障部门负责统一管理全市招调员工工作，并对各区劳动部门的招调员工业务进行指导和监督检查。
　　第三十条 市劳动保障部门、区劳动部门应建立和完善招调员工工作制度和岗位责任制，按全市统一的要求办理招调员工业务，为企业和员工提供优质高效的服务。
　　第三十一条 用人单位应严格执行《深圳经济特区居民就业促进条例》的有关规定，积极促进本市户籍居民就业。
　　第三十二条 用人单位应依照国家规定安置随军家属就业。市劳动保障部门、区劳动部门对有能力安置随军家属就业的拟招调员工单位，可依照有关规定下达安置任务。
　　有意向安置随军家属的用人单位，在申报招调员工计划时，可同时申报安置计划。对安置随军家属就业的单位，市劳动保障部门、区劳动部门可优先下达招调员工指标，并给予其他相关优惠。对有条件安置随军家属就业但不完成安置任务的用人单位，或招用本市户籍居民达不到规定比例的用人单位，市劳动保障部门、区劳动部门应当停止办理该单位的招调员工业务，并按《深圳经济特区居民就业促进条例》第三十四条、第四十条规定处罚。
　　第三十三条 用人单位应认真审查本单位拟招调人员的有关材料，由其劳动保障管理员到市劳动保障部门、区劳动部门办理本单位招调员工业务。
　　第三十四条 市劳动保障部门、区劳动部门在招调员工审核工作中实行经办人签字负责制，签字人为直接责任人。工作人员违反有关规定的，经查实后按下列情况予以处理：
　　（一）不严格审查招调材料，造成不良后果的，给予批评教育并调离审核工作岗位；
　　（二）参与弄虚作假或不按规定办理的，调离审核工作岗位并酌情给予纪律处分；
　　（三）受贿索贿、徇私舞弊的，移送监察、司法机关依法处理。
　　第三十五条 用人单位应确保所申报材料的真实性，在招调员工报批过程中实行劳动保障管理员、人事负责人和单位负责人共同签字负责制。有下列情形之一的，市劳动保障部门、区劳动部门不予办理该单位招调员工业务，并建议用人单位对负有直接责任的经办人给予纪律处分，构成犯罪的，提请司法机关依法追究刑事责任：
　　（一）空挂办理招调员工；
　　（二）伪造或故意提供虚假的招调员工材料；
　　（三）徇私舞弊、行贿受贿索贿。
　　第三十六条 拟招调人员有下列情形之一的，不予办理招调员工手续，已调入者由有关单位退回原单位，构成犯罪的，提请司法机关依法追究刑事责任：
　　（一）提供虚假材料；
　　（二）由他人冒名顶替参加职业技能鉴定和实操测试；
　　（三）有诬告、行贿等其他违法行为的。

第六章 附 则

　　第三十七条 市劳动保障部门可根据全市社会经济发展和产业结构变化等情况，调整年度《深圳市市外招调员工职业目录》。
　　第三十八条 本规定自发布之日起执行。原深圳市劳动局2004年3月16日修订的《深圳市企业招调员工管理规定》（深劳〔2004〕29号）同时废止。