湖北省人民政府


湖北省商品展销活动管理办法
湖北省人民政府



《湖北省商品展销活动管理办法》已经1999年5月12日省人民政府常务会议审议通过，现发布施行。


第一条 为了加强对商品展销活动的监督管理，维护市场秩序，规范市场行为，提高举办商品展销活动的水平，根据国家和省政府有关规定，结合本省实际，制定本办法。
第二条 凡在湖北省行政区域内举办的商品展销活动，均适用本办法。
第三条 本办法所称商品展销活动，是指由一个或若干个单位主办，具有一定资格的企业承办，在固定场所和一定期限内，将商品展示与销售相结合的特殊贸易行为。
工商企业举办的展示、销售本企业生产、经营商品的内部订货会、调剂会、交流会等活动，不属本办法所规定的范围。
第四条 举办各类商品展销活动，应有利于促进生产，搞活流通，繁荣市场。要突出宣传湖北产品，提高湖北产品的知名度和市场占有率。
第五条 各类商品展销活动，按照活动的名称及举办的单位分为全国性、全省性和地区性三个级别。
（一）凡活动名称冠以“中国”、“全国”、“世界”等字样或国家有关部、委、办、行业协会等为举办单位的，均为全国性展销活动；
（二）凡活动名称冠以“湖北省”、“全省”、以及全国大的经济区域或行政区域名称或省有关厅、局、委、办、行业协会等为举办单位的，均为全省性展销活动。
（三）凡活动名称冠以省内市、州、县名称及省内某地域、经济区域名称或由市、州、县为举办单位的，均为地区性展销活动。
第六条 商品展销活动实行审批管理制度，各类商品展销活动由省贸易行政主管部门统一管理，实行计划申报，分级审批。
（一）在省内举办的全国性或跨省区（如冠以“全国”“中国”等字样）的商品展销活动由省贸易行政主管部门审定后报国家有关部门审批；
（二）全省性商品展销活动由省贸易行政主管部门负责审批；
（三）地区性商品展销活动由当地贸易行政主管部门负责审批，并报省贸易行政主管部门备案。
第七条 商品展销活动的主办单位必须是具有法人资格，能够独立承担民事责任的行政机构、行业（专业）协会、商会，或承担行政职能的事业单位。
主办单位的主要职责是负责制订并申报展销活动计划，审核承办单位活动方案，规范展销行为，监督检查活动效果。
第八条 商品展销的承办单位必须具备下列条件：
（一）具有独立的法人资格，能够独立承担民事责任；
（二）具有一定的办展经历，有良好的信誉和组织能力；
（三）有办展的专门机构、专业人员和规章制度。
承办单位的主要职责是根据主办单位的要求和有关规定，具体组织商品展销活动，办理广告宣传、招商、设计布展、运送样品、展销现场管理、安全保卫、住宿交通、财务管理等事项。
第九条 主办展销活动的单位应在办展前120日向审批单位提出申请报告和可行性方案，填报《湖北省商品展销活动申请表》，提交承办单位营业执照副本、企业的资信证明和介绍单位基本情况及办展经历的材料。
两个或两个以上单位联合举办商品展销活动的，应提交联合举办的协议书。
确有需要临时举办展销活动，经有关部门批准后，也可以提出申请。
第十条 贸易行政主管部门在收到申请报告后，应按照下列原则予以审核：
（一）商品展销活动名称、内容必须符合国家有关规定；
（二）同类商品展销活动，不得同时同地举办；
（三）展销活动必须坚持社会效益为主的原则，不得乱收费、乱评奖。
第十一条 经审核，对于符合条件举办全省性和地区性的展销活动，审批单位应在20日内向申办单位发出审批通知书；对于申办全国性的展销活动，由省贸易行政主管部门报国家有关部门审批，并在收到审批通知书7日内，通知申报单位。
第十二条 主承办单位凭审批通知书，到工商行政管理部门办理登记手续。
第十三条 主办单位在接到审批通知书后方可进行筹展工作。并于办展前60日将整个展销活动的具体实施方案报审批单位。
第十四条 主办单位必须严格按照批复文件办展，不得擅自更改。如有变动事项，必须报审批单位批准。
举办大型展销活动，主承办单位还应在举办前10日内向当地公安机关申报治安消防方案，经审核批准后方可举办。
第十五条 展销活动结束后，主办单位应在15日内将展销活动工作总结以书面形式报审批单位。
第十六条 为商品展销活动提供展场、保安、交通、宣传、广告、供水、供电等服务的单位必须凭贸易行政主管部门的批复文件承办。
第十七条 各有关部门要各司其职，积极配合，加强对商品展销活动的检查与监督。
第十八条 审批单位应对获得批准的展销活动进行资格公告。公告费由主办单位支付。
第十九条 违反本办法规定，有下列情形之一的，由贸易行政主管部门予以警告、责令停办，并可视情节轻重，处以1000元至3万元罚款。
（一）未按审批规定报批，自行举办商品展销活动的，或擅自更改批复文件的；
（二）主承办单位擅自转让批文的，承办单位以转包的形式委托其它单位承办的；
（三）未经审批单位批准，擅自在展销活动期间搞各种评奖、评比活动的；
（四）为审批手续不全的商品展销活动提供展场、保安、交通、宣传、广告等服务的。
第二十条 当事人对行政处罚不服的，可以依法申请复议或提起诉讼。当事人逾期不申请复议，不起诉，又不履行处罚决定的，由作出处罚决定的机关申请人民法院强制执行。
第二十一条 在本省举办国际性经济、技术展销活动，按国家规定办理。
第二十二条 本办法在具体执行中的问题，由省贸易行政主管部门负责解释。
第二十三条 本办法自发布之日起施行。



1999年5月30日
中国证券监督管理委员会


中国证券监督管理委员会公告

〔2013〕15号





　　 现公布《非银行金融机构开展证券投资基金托管业务暂行规定》，自2013年6月1日起施行。




　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 中国证监会

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 2013年3月15日　　　　





附件：《非银行金融机构开展证券投资基金托管业务暂行规定》.doc



非银行金融机构开展证券投资基金托管业务暂行规定



　　　第一条 为了规范符合条件的非银行金融机构开展证券投资基金（以下简称基金）托管业务，维护基金份额持有人合法权益，促进基金行业持续健康发展，根据《证券法》、《证券投资基金法》及《证券投资基金托管业务管理办法》等法律、行政法规及规章，制定本规定。
　　　第二条 本规定所称非银行金融机构是指在中国境内依法设立的除商业银行之外的其他金融机构。
　　　第三条 非银行金融机构向中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）申请开展基金托管业务，中国证监会依法核准其托管资格。
　　　第四条 中国证监会依法对非银行金融机构从事基金托管业务活动进行监督管理。
　　　中国证券投资基金业协会对非银行金融机构从事基金托管业务活动实行自律管理。
　　　第五条 非银行金融机构申请开展基金托管业务，应当具备下列条件：
　　　（一）最近3个会计年度的年末净资产均不低于20亿元人民币，风险控制指标持续符合监管部门的有关规定；
　　　（二）设有专门的基金托管部门，部门设置能够保证托管业务运营的完整与独立，部门有满足营业需要的固定场所，并配备独立的安全监控系统和托管业务技术系统；
　　　（三）基金托管部门拟任高级管理人员符合法定条件，基金托管部门取得基金从业资格的人员不低于部门员工人数的1/2；拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的执业人员不少于8人，并具有基金从业资格，其中，核算、监督等核心业务岗位人员应当具备2年以上托管业务从业经验；
　　　（四）具备安全保管基金财产、确保基金财产完整与独立的条件，不从事与托管业务潜在重大利益冲突的其他业务，具备安全高效的清算、交割系统，能够为基金办理证券与资金的集中清算、交割；
　　　（五）具备完善的内部稽核监控制度和风险控制制度；
　　　（六）最近3年无重大违法违规记录；
　　　（七）法律、行政法规以及中国证监会规定的其他条件。
　　　第六条 非银行金融机构申请开展基金托管业务，应当向中国证监会报送下列申请材料:
　　　（一）申请书；
　　　（二）具有证券业务资格的会计师事务所出具的净资产专项验资报告，风险控制指标持续符合监管部门有关规定的说明；
　　　（三）设立专门基金托管部门的证明文件，确保部门业务运营完整与独立的说明和承诺，部门内部机构设置和岗位职责规定，办公场所平面图、安全监控系统及托管业务技术系统安装调试报告；
　　　（四）基金托管部门拟任高级管理人员和执业人员基本情况，包括拟任高级管理人员任职材料，拟任执业人员名单、履历、基金从业资格证明复印件、专业培训及岗位配备情况；
　　　（五）安全保管基金财产有关条件的报告，基金清算、交割系统的运行测试报告，基金托管业务备份系统设计方案和应急处理方案、应急处理能力测试报告；
　　　（六）部门业务规章制度；
　　　（七）律师事务所出具的关于非银行金融机构满足开展基金托管业务条件的法律意见书；
　　　（八）开办基金托管业务的商业计划书；
　　　（九）中国证监会规定的其他材料。
　　　中国证监会自收到申请材料之日起5个工作日内作出是否受理的决定。中国证监会自受理申请材料之日起20个工作日内作出批准或不予批准的决定。
　　　第七条 取得基金托管资格的非银行金融机构为基金托管人。基金托管人应当及时办理基金托管部门高级管理人员的任职手续。
　　　第八条 非银行金融机构开展基金托管业务，应当遵守法律法规的规定、基金合同和基金托管协议的约定，恪守职业道德和行为规范，诚实信用、谨慎勤勉，为基金份额持有人利益履行基金托管职责。
　　　非银行金融机构基金托管部门的高级管理人员及其他从业人员应当遵守法律法规及基金从业人员的各项行为规范，忠实、勤勉地履行职责，不得从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。
　　　　第九条 非银行金融机构开展基金托管业务，应当依法履行各项基金托管法定职责，并针对基金托管业务建立科学合理、控制严密、运行高效的内部控制体系。
　　　第十条 非银行金融机构开展基金托管业务，应当将所托管的基金财产与其固有财产及其受托管理的各类财产严格分开保管，不得将所托管的基金财产归入其固有财产或其受托管理的各类财产。
　　　第十一条 非银行金融机构开展基金托管业务，应当与本机构其他业务运作保持独立，建立严格的防火墙制度，隔离业务风险，有效执行信息隔离等内部控制制度，切实防范利益冲突和利益输送。
　　　第十二条 非银行金融机构开展基金托管业务，应当对所托管基金财产投资运作的相关信息严格履行保密义务，不得向任何机构或个人泄露相关信息和资料，法律、行政法规和中国证监会另有规定或者基金合同另有约定的除外。
　　　第十三条 非银行金融机构开展基金托管业务，应当为其托管的基金选定具有基金托管资格的商业银行作为资金存管银行，并开立托管资金专门账户，用于托管基金现金资产的归集、存放与支付，该账户不得存放其他性质资金。
　　　第十四条 非银行金融机构开展基金托管业务，应当依法承担作为市场结算参与人的相关职责，为基金办理证券与资金的清算与交割，并与基金管理人签订结算协议或在基金托管协议中约定结算条款，明确双方在基金清算、交割及相关风险控制方面的职责。
　　　第十五条 非银行金融机构开展公开募集基金托管业务，应当从托管费收入中计提风险准备金，用于弥补因其违法违规、违反基金合同、技术故障、操作错误等原因给基金财产或基金份额持有人造成的损失。风险准备金不足以赔偿上述损失的，应当使用其他固有财产进行赔偿。
　　　第十六条 中国证监会依法对非银行金融机构开展基金托管业务情况进行非现场检查和现场检查。
　　　第十七条 非银行金融机构开展基金托管业务违反相关法律法规以及中国证监会规定的，中国证监会依法对非银行金融机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员采取行政监管措施；依法应予行政处罚的，依照有关规定进行行政处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究刑事责任。
　　　第十八条 非银行金融机构开展基金托管业务，本规定没有规定的，适用《证券投资基金法》、《证券投资基金托管业务管理办法》等法律法规以及中国证监会的相关规定。
　　　　第十九条 本规定自2013年6月1日起施行。