揭开证券欺诈的神秘面纱
——股民如何认识和应对证券欺诈
祝尔军　白　彦　

　　　从证券市场诞生的那一天起，证券欺诈就与其相伴相生，相始相终；股民从购买股票的那一刻起，就有遭受证券欺诈、成为证券欺诈牺牲品的可能性。这不是危言耸听，而是活生生的事实。世界上任何一个证券市场，无论是刚刚起步、不太规范的发展中国家的新兴证券市场，还是有几百年历史的、规范严密的欧美发达国家成熟的证券市场，都不同程度地存在证券欺诈行为，所区别的仅仅是证券欺诈数量的多少有所差异。作为股民，特别是中小散户，在证券市场上没有任何资金、信息、理论、技术、设施优势，在不太规范的证券市场上极易成为证券欺诈的牺牲品，股市上一赚十赔的说法就是最生动不过的写照，而且，股民的资金多是辛辛苦苦挣来的血汗钱或者是亲威朋友的借款，关乎生计维持甚至身家性命，因此，证券欺诈对股民来说危害尤甚，轻者血本无归，负债累累，重者精神失常，命赴黄泉。股民务必时刻保持清醒的头脑，雪亮的眼睛，识破证券欺诈的庐山面目，切实维护好自己的合法权益。
一、证券欺诈的概念和构成要件
　　证券欺诈，是指在证券的发行、交易及其相关活动中发生的违反证券法律法规、破坏证券市场秩序、侵犯投资者合法权益的行为的总称，主要包括内幕交易、操纵市场、虚假陈述、欺诈客户等等。证券欺诈并不是专指某一种欺诈行为如欺诈客户行为，而是对所有违规违法的证券行为的统称，包括一般证券违规违法行为以及证券犯罪行为。
　　证券欺诈，实质上是破坏证券市场正常运行秩序和侵犯投资者合法权益的行为，而在表面上，则是违反证券法律法规的行为，就是说，证券欺诈是实质上的危害性和表面上的违法性的统一。任何行为，如果仅仅违反了证券市场的法律法规，但没有破坏证券市场正常运行秩序，没有侵犯投资者合法权益，或者仅仅破坏了证券市场正常运行秩序，侵犯了投资者合法权益，但没有违反证券市场的法律法规，均不是证券欺诈行为。如与证券相关的抢劫、杀人、绑架、盗窃等，虽然侵犯了投资者的合法权益，但没有违反证券法律法规，所以不构成证券欺诈，而只是一般的刑事犯罪。
　　证券欺诈的概念比较抽象，为了更好地把握证券欺诈，还必须了解证券欺诈的构成要件。构成要件是指行为构成证券欺诈所必须的一系列客观要件和主观要件的有机统一。这些要件包括主体、主观方面、客体以及客观方面四个要件。
　　1?主体要件。主体要件是必须有实施了证券欺诈行为的个人或者单位。个人主体一般包括：(1)证券从业人员即证券经营机构(即证券公司)、证券交易服务机构中从事业务工作人员；(2)证券公司、证券发行公司、证券交易服务机构中的管理人员，如董事、监事、经理等；(3)证券发行公司在设立阶段的发起人；(4)证券投资者个人；(5)证券管理机构的工作人员，如证监会、证券协会的工作人员等；(6)其它人员。
　　单位主体一般包括：(1)证券发行机构，如股份有限公司、有限责任公司等；(2)证券经营机构，包括证券的承销商、经纪商和自营商；(3)证券交易服务机构，即提供资产评估、会计、审计、验资、验证、法律服务、集中保管、清算交割、过户登记的机构，如会计师事务所、律师事务所、证券投资咨询公司等等；(4)证券自律性管理机构，如证券交易所、证券业协会等；(5)投资基金管理公司；(6)证券投资机构，包括一切参与证券投资的单位和组织。
　　2?主观方面要件。这是指行为主体必须具有实施证券欺诈的故意，即是说，行政主体明知自己的行为违反证券法律法规，会产生破坏证券市场秩序和侵犯投资者合法权益的危害后果，但希望或者放任这种危害后果发生的心理状态。证券欺诈是一种图利性的行为，具有牟取非法利益或者避免经济损失的目的，这就决定了行为主体必然具有故意的心理状态。
　　3?客体要件，这是指证券欺诈行为危害了证券法律法规所保护的证券市场秩序和投资者的合法权益。任何证券欺诈行为都危害了这些客体，对客体不产生危害的证券欺诈行为是不存在的。
　　4?客观方面要件。这是指必须存在违反证券法律法规、破坏证券市场秩序和侵犯投资者合法权益的行为。没有客观方面的行为，根本不构成证券欺诈，否则就是想当然的主观归责。
　　证券欺诈四个方面的要件是认定行为构成证券欺诈的总标准。坚持这一标准，是从坚持实事求是的思想路线得出的必然结论，也是主客观相统一原则在证券欺诈标准问题上的反映。坚持这一标准，才能具体划清证券欺诈行为与非证券欺诈行为、此种证券欺诈行为与彼种证券欺诈行为的原则界限。具体的证券欺诈行为千差万别，但是只要坚持了这一标准，就能够认清证券欺诈的本来面目，真正做到既不冤枉无辜，又不放纵坏人。
二、证券欺诈的分类
　　如前所述，证券欺诈是这一类行为的总称。在实际的证券市场行为中，证券欺诈只表现为一个个的具体欺诈行为。为了对证券欺诈有一个全面、深刻、彻底、准确的认识，就必须从各个角度着眼，根据不同的标准，对其详细化的分门别类，认清每一个证券欺诈行为的行为样态和表现形式。
　　(一)按照证券欺诈的行为方式，可以将证券欺诈大致分为内幕交易、操纵市场、虚假陈述、欺诈客户等几大类
　　1?内幕交易。这是指内幕人员以及非内幕人员在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，或者泄露该信息的行为。根据《禁止证券欺诈行为暂行办法》第4条之规定，内幕交易具体包括以下行为：
　　1)内幕人员利用内幕信息买卖证券或者根据内幕信息建议他人买卖证券；2)内幕人员向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易；3)非内幕人员通过不正当的手段或者其他途径获得内幕信息，并根据该信息买卖证券或者建议他人买卖证券；4)其他内幕交易行为。
　　内幕人员，是指由于持有发行人的证券，或者在发行人或者与发行人有密切联系的公司中担任董事、监事、高级管理人员，或者由于其会员地位、管理地位、监督地位和职业地位，或者作为雇员、专业顾问履行职务，能够接触或者获得内幕信息的人员，包括：
　　1)发行人的董事、监事、高级管理人员、秘书、打字员，以及其他可以通过履行职务接触或者获得内幕信息的职员；2)发行人聘请的律师、会计师、资产评估人员、投资顾问等专业人员，证券经营机构的管理人员、业务人员，以及其他因其业务可能接触或者获得内幕信息的人员；3)根据法律、法规的规定对发行人员可以行使一定管理权或者监督权的人员，包括证券监管部门和证券交易场所的工作人员，发行人的主管部门和审批机关的工作人员，以及工商、税务等有关经济管理机关的工作人员等；4)由于本人的职业地位、与发行人的合同关系或者工作联系，有可能接触或者获得内幕信息的人员，包括新闻记者、报刊编辑、电台主持人以及编排印刷人员等；5)其他可能通过合法途径接触到内幕信息的人员。
　　内幕信息是反映为尚未公开的和可能影响证券市场价格的重大信息，具体包括：
　　1)证券发行人订立重要合同，该合同可能对公司的资产、负债、权益和经营成果中的一项或者多项产生显著影响；2)发行人的经营政策或者经营范围发生重大变化；3)发行人发生重大的投资行为或者购置金额较大的长期资产的行为；4)发行人发生重大债务；5)发行人未能归还到期重大债务的违约情况；6)发行人发生重大经营性或者非经营性亏损；7)发行人资产遭受重大损失；8)发行人的生产经营环境发生重大变化；9)可能对证券市场价格有显著影响的国家政策变化；10)发行人的董事长、三分之一以上的董事或者总经理发生变动；11)持有发行人百分之五以上的发行在外的普通股的股东，其持有该种股票的增减变化每达到该种股票发行在外总额的百分之二以上的事实；12)发行人的分红派息、增资扩股计划；13)涉及发行人的重大诉讼事项；14)发行人进入破产、清算状态；15)发行人章程、注册资本和注册地址的变更；16)因发行人无支付能力而发生相当于被退票人流动资金的百分之五以上的大额银行退票；17)发行人更换为其审计的会计师事务所；18)发行人债务担保的重大变更；19)股票的二次发行；20)发行人营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的百分之三十；21)发行人的董事、监事或者高级管理人员的行为可能依法负有重大损害赔偿责任；22)发行人的股东大会、董事会或者监事会的决定被依法撤销；23)证券监管部门作出禁止发行人有控股权的大股东转让其股份的决定；24)发行人的收购或者兼并；25)发行人的合并或者分立；26)其他重大信息。
　　内幕信息不包括运用公开的信息和资料，对证券市场作出的预测和分析。
　　2?操纵市场。操纵市场是指单位或者个人以获取利益或者减少损失为目的，利用其资金、信息等优势或者滥用职权影响证券市场价格的行为。根据《禁止证券欺诈行为暂行办法》第8条之规定，操纵市场具体包括以下行为：
　　1)通过合谋或者集中资金操纵证券市场价格；2)以散布谣言等手段影响证券发行、交易；3)为制造证券的虚假价格，与他人串通，进行不转移证券所有权的虚买虚卖；4)出售或者要约出售其并不持有的证券，扰乱证券市场秩序；5)以抬高或者压低证券交易价格为目的，连续交易某种证券；6)利用职务便利，人为地压低或者抬高证券价格；7)其他操纵市场的行为。
　　3?期诈客户。欺诈客户是指任何单位或个人在证券发行、交易及其相关活动中违反法律法规，违背投资者意志，损害投资者利益的行为。根据《禁止证券欺诈行为暂行办法》第10条之规定，欺诈客户具体包括以下行为：
　　1)证券经营机构将自营业务和代理业务混合操作；2)证券经营机构违背被代理人的指令为其买卖证券；3)证券经营机构不按国家有关法规和证券交易场所业务规则的规定处理证券买卖委托；4)证券经营机构不在规定时间内向被代理人提供证券买卖书面确认文件；5)证券登记、清算机构不按国家有关法规和本机构规则的规定办理清算、交割、过户、登记手续；6)证券登记、清算机构擅自将顾客委托保管的证券用作抵押；7)证券经营机构以多获取佣金为目的，诱导顾客进行不必要的证券买卖，或者在客户的帐户上翻炒证券；8)发行人或者发行代理人将证券出售给投资者时未向其提供招募说明书；9)证券经营机构保证客户的交易收益或者允诺赔偿客户的投资损失；10)其他违背客户真实意志，损害客户利益的行为。
　　4?虚假陈述。虚假陈述是指任何单位或者个人对证券发行、交易及其相关活动的事实、性质、前景、法律等事项所作出的不实、严重误导或者含有重大遗漏的、任何形式的陈述。根据《禁止证券欺诈行为暂行办法》第12条之规定，虚假陈述具体包括以下行为：
　　1)发行人、证券经营机构在招募说明书、上市公告书、公司报告及其他文件中作出虚假陈述；2)律师事务所、会计师事务所、资产评估机构等专业性证券服务机构在其出具的法律意见书、审计报告、资产评估报告及参与制作的其他文件中作出虚假陈述；3)证券交易场所、证券业协会或者其他证券业自律性组织作出对证券市场产生影响的虚假陈述；4)发行人、证券经营机构、专业性证券服务机构、证券业自律性组织在向证券监管部门提交的各种文件、报告和说明作出虚假陈述；5)在证券发行、交易及其相关活动中的其他虚假陈述。
　　(二)按照规定证券欺诈行为的法律规范的性质，就是说，是用一般的行政法规来规定还是用刑法来规定，可以将证券欺诈分为两类，即证券违法行为和证券犯罪行为
　　依照1997年3月14通过的《中华人民共和国刑法》之规定，我国目前证券犯罪大致包括以下几种；
　　1)欺诈发行证券罪(第160条)。指在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的行为；2)提供虚假财会报告罪(第161条)。指公司向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，严重损害股东或者其他人利益的行为；3)擅自发行股票、公司债券罪(第179条)。指未经国家有关主管部门批准，擅自发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的行为；4)内幕交易、泄露内幕信息罪(第180条)。指证券交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，或者泄露该信息，情节严重的行为；5)编造并传播证券交易虚假信息罪(第181条第1款)。指编造并且传播影响证券交易的虚假信息，扰乱证券交易市场，造成严重后果的行为；6)诱骗投资者买卖证券罪(第181条第2款)。指证券交易所、证券公司的从业人员，证券业协会或者证券管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券，造成严重后果的行为；7)操纵证券交易价格罪(第182条)。指有下列情形之一，操纵证券交易价格，获取不正当利益或者转嫁风险，情节严重的行为：1单独或者合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格的；2与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易或者相互买卖并不持有的证券，影响证券交易价格或者证券交易量的；3以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖，影响证券交易价格或者证券交易量的；4以其他方法操纵证券交易价格的。8)中介组织人员提供虚假证明文件罪(第229条第1款)。指承担资产评估、验资、验证、会计、审计、法律服务等职责的中介组织的人员故意提供虚假证明文件，情节严重的行为；9)中介组织人员提供有重大失实的证明文件罪(第229条第2款)。指承担资产评估、验资、验证、会计、审计、法律服务等职责的中介组织的人员严重不负责任，出具的证明文件有重大失实，造成严重后果的行为；10)滥用管理公司、证券职权罪(第403条)。指国家有关主管部门的国家机关工作人员，徇私舞弊，滥用职权，对不符合法律规定条件的公司设立、登记申请或者股票、债券发行、上市申请，予以批准或者登记，致使公共财产、国家和人民利益遭受重大损失的行为。
　　除了我国刑法规定的证券犯罪之外，所有其它证券法律法规所规定的证券欺诈行为都是证券违规违法行为，其表现形式如前述(一)之分类所示，在此从略。
三、证券欺诈的特点和危害
　　证券欺诈虽然种类多样，表现形式繁多，但仍然具有某些共同的特点。只有把握了这些特点，才能更好地认识证券欺诈现象。证券欺诈的特点如下：
　　1?证券欺诈巨大的社会危害性。容下面单独叙述，在此从略。
　　2?证券欺诈的隐蔽性。证券欺诈的行为人多数是拥有体面职业和专门技术知识的白领阶层，实施证券欺诈的单位也多以合法的公司、企业、机构等法人或非法人的组织形式出现，拥有正当的业务范围，一般股民对其警惕性较差，难以将其实施的证券欺诈行为与以烧、杀、抢等面目出现的传统犯罪相提并论，无意识地就模糊了证券欺诈的违法犯罪性质。同时，证券欺诈行为多与合法的证券发行、交易、投资、服务、监管行为相互交织，并且以合法的证券市场行为表面掩盖，证券市场行为本身具有高度的专门性和高智力性的特点，证券欺诈则是对这个特点的极度发挥，一般股民对其自然真假难辨，难以认清证券欺诈的本来面目，这就更加助长了证券欺诈的隐蔽性。
　　3?证券欺诈的暗数较高。在通讯设施和交易设施不断现代化的今天，在几秒钟内即可完成数额庞大的证券交易，证券欺诈很难留下蛛丝马迹，对证券欺诈行为的调查取证就非常困难，加之一般人多认为证券欺诈受害者的损失是由自己不慎造成的，很少将其与证券欺诈相联系，所以，证券欺诈被发现的数量就很少，而真正有证据证明并被处罚的证券欺诈行为则更是少之又少，这就形成实际上证券欺诈大量存在，而发案数量极少，即发案率低、暗数较高的特点。
　　4?证券欺诈受害者的不特定性。证券市场是开放的市场，任何人只要具备简单的条件，都可以购买股票进行证券投资行为，这就使得股民队伍非常庞大，一旦被害，受害者数目不但宠大而且不特定化，再加上现代的证券交易一般有电脑自动撮合，交易双方根本无法相认，这种不特定化更是明显。
　　证券欺诈作为一种客观存在的现象，产生的原因相当复杂，诸如人与生具来的财产本能欲望、投资证券追求利润最大化的目的、金钱至上的价值观念、法律法规的软弱无力以及投资公众的见怪不怪、熟视无睹等等。无论如何，证券欺诈的存在是不以股民的意志为转移的、股民难以否认的客观存在。
　　证券欺诈具有极大的社会危害性。证券欺诈的涉案数额一般都成百上千万，甚至以数十亿计，不仅对投资者、社会和国家造成了巨大的经济损失，严重挫伤了广大中小散户的投资热情和对证券市场的信心，使证券市场筹集社会闲散资金、优化证券市场资源配置、促进企业转换经营机制、作为国民经济运行状况“晴雨表”的功能丧失殆尽，更主要的是证券欺诈直接违反了证券市场赖以生存和发展的基本原则——公开、公平、公正原则，直接危及证券市场自身的生存发展，并且有可能引发金融危机和经济危机，甚至导致国民经济瘫痪和政权瓦解，特别是在经济普遍证券化、证券市场国际化的时代背景下，证券欺诈的危害性更是显而易见。1929年10月29日美国股市崩盘，导致整个美国经济的普遍萧条，历经十年才得以恢复。被称为美国证券史上“黑色星期一”的1987年10月19日，则更是不堪回首，当日纽约证券交易所股价暴跌，收盘时道·琼斯股票平均指数暴跌508点，跌幅22.6％，市值损失5600亿美元，引发世界其它主要股市伦敦、东京、香港、巴黎、法兰克福等纷纷告跌，酿成全球性金融动荡。我国证券市场历史短暂，规范程度不高，因而更是欺诈盛行，违法犯罪猖獗，深圳“8·10”股灾，国债期货“327风波”，1996年下半年深沪两市的过度投机狂潮，令股民们至今仍然心有余悸，不寒而栗。另外，由于股市欺诈所引发的兄弟反目、夫妻不和、朋友成仇现象更是层出不穷，民事、行政纠纷不断激化为严重刑事案件，与证券有关的抢劫、杀人、绑架、盗窃等时有所闻。所有这些都是股民不得不面对的现实。
四、证券欺诈的法律责任
　　证券欺诈的法律责任，是指证券欺诈行为者违反证券法律法规规定的职责和义务，而依据证券法律法规所必须承担的相应的法律后果。依据法律后果的性质，可以将其划分为补偿性后果和制裁性后果。根据法律责任的性质，可将其划分为民事责任、行政责任和刑事责任三种。其中，民事责任属于补偿性后果，行政责任和刑事责任属于制裁性后果。法律规定法律责任的目的，就是通过让证券欺诈行为者承担相应的法律后果，借以恢复被证券欺诈所破坏的证券市场秩序，补偿受害者的损失，维护证券市场的正常运作。根据证券欺诈行为危害性的不同以及法律法规规定的不同，一个证券欺诈行为可能只承担一种法律责任，也有可能同时承担这三种法律责任。
　　(一)民事责任。民事责任，是指在证券发行和交易过程中，证券发行人、证券经营机构、证券投资者、证券交易服务机构等民事主体，因违反法律或者证券发行、交易合同，不履行自己的职责和义务，或者侵犯其它主体的合法证券权益，而必须承担的相应的民事法律后果。例如根据公司法第207条之规定，制作虚假的招股说明书、认股书、公司债券募集办法发行股票或者公司债券的，责令停止发行，退还所募资金及其利息。再如《禁止证券欺诈行为暂行办法》第23条之规定，实施欺诈客户行为，给投资者造成损失的，应当依法承担赔偿责任。
　　我国《民法通则》第134条规定，“承担民事责任的方式主要有：1)停止侵害；2)排除妨碍；3)消除危险；4)返还财产；5)恢复原状；6)修理、重作、更换；7)赔偿损失；8)支付违约金；9)消除影响、恢复名誉；10)赔礼道歉。以上承担民事责任的方式，可以单独适用，也可以合并适用。”原则上讲，这十种民事责任方式均可适用于证券欺诈时的民事责任承担。投资者除了按照证券方面的法律法规要求证券欺诈行为者承担民事责任外，完全可以依照《民法通则》之规定，要求其承担其它形式的民事责任。
　　要求证券欺诈行为者承担民事责任须符合以下条件；1)有受害者的损害事实；2)有证券欺诈行为；3)能够证明损害事实是由证券欺诈行为所引起，如果受害者的损失是由市场上其它因素引起的，就不能要求行为人赔偿，否则不符合公平原则；4)证券欺诈行为者具有实施证券欺诈的主观心理态度即故意或者过失，如果是不可抗力或者意外事件，行为人就不负民事责任。
　　(二)行政责任。行政责任，是指证券欺诈行为者所必须承担的、证券法律法规所规定的各种行政处罚措施。行政处罚由国家有关主管机关作出，在我国一般是指中国证监会，另外还有中国人民银行、国家工商局等国家机关。例如，根据公司法第207条之规定，制作虚假的招股说明书、认股书、公司债券募集办法发行股票或者公司债券的，处以非法募集资金金额1％以上5％以下的罚款。
　　根据《公司法》、《股票发行与交易管理暂行条例》、《禁止证券欺诈行为暂行办法》以及《证券市场禁入制度暂行规定》之规定，对证券欺诈的行政处罚种类主要有：1)单处或者并处警告；2)责令退还非法所筹款项；3)没收非法所得；4)罚款；5)停止或者取消其发行证券资格；6)限制或者暂停其经营证券业务、其从事证券业务；7)撤销其证券经营业务许可、其从事证券业务的许可；8)宣布为市场禁入者等等。
青海省海西蒙古族藏族自治州人大


海西蒙古族藏族自治州城镇市政公用设施管理条例

（2004年2月20日海西蒙古族藏族自治州第十一届人民代表大会第五次会议通过 2004年3月26日青海省第十届人民代表大会常务委员会第九次会议批准 自2004年5月1日起施行）



第一章 总则

第一条 为加强市政公用设施管理，充分发挥市政公用设施功能，适应社会发展和人民生活需要，根据有关法律、法规规定，结合自治州实际，制定本条例。

第二条 本条例适用于自治州城镇规划区内市政公用设施的管理。

本条例所称城镇是指按国家行政建制设立的市、镇。

第三条 本条例所称城镇市政公用设施包括以下设施及其附属设施：

（一）城镇道路：车行道、人行道、桥梁、涵洞、步行街、广场、街头空地、路肩、标志、标牌、护栏、交通信号灯等；

（二）城镇供水设施：供水专用水井、引水渠道、泵站、输水管道、消防井等；

（三）城镇排水设施：雨水管道、污水管道、明渠、泵站、污水处理厂等；

（四）城镇防洪设施：防洪堤岸、河坝、防洪墙、排水泵站、排洪道、闸坝等；

（五）城镇公共照明设施：城镇道路、广场、桥梁、公共停车场、园林及公共绿地等处的照明设施；

（六）城镇公共交通设施：公共汽车停车站、站棚、站牌、回车通道等设施；

（七）城镇环境卫生设施：垃圾站点及处理场、公共厕所、垃圾箱、环境卫生专用标志牌等设施；

（八）城镇园林绿化设施：公共绿地、风景林地、防护绿地、行道树及绿化带等设施；

（九）城镇供气供热设施：集中供热的热源厂、液化石油气储罐站、泵站、供气供热点和管道、检查井、阀门井等。

电力、邮电通信、消防和广播电视等其他城镇公共基础设施的管理，依照有关法律、法规的规定执行。

第四条 自治州、县（市）人民政府建设行政主管部门或者市政工程、公用事业行政主管部门（以下统称市政公用设施行政主管部门）以及镇人民政府负责本行政区域内市政公用设施的监督管理工作。

公安、工商行政管理、交通、水利、林业、环保等行政管理部门按照职责分工，协助市政公用设施行政主管部门做好市政公用设施管理工作。

第五条 市政公用设施行政主管部门应当按照统一管理、加强养护、积极改善、逐步提高的方针，加强市政公用设施的管理、养护、维修，保证设施完好。

第六条 市政公用设施行政主管部门组织建设和管理的市政公用设施，由其委托的市政公用设施养护、维修单位负责养护、维修和更新。

单位投资建设和管理的市政公用设施，由投资单位或者其委托的单位负责养护、维修和更新。

第七条 任何单位和个人都有爱护市政公用设施的义务，并有权制止、检举和控告损毁、盗窃市政公用设施以及其他违反本条例的行为。

自治州、县（市）人民政府对维护市政公用设施做出显著成绩的单位和个人，给予表彰和奖励。

第八条 禁止破坏、损毁、盗窃市政公用设施。

第二章 城镇道路管理

第九条 未经市政公用设施行政主管部门和公安机关交通管理部门批准，任何单位和个人不得占用或者挖掘城镇道路。

占用或者挖掘城镇道路，应当依法交纳城镇道路占用费或者城镇道路挖掘修复费。

第十条 因特殊情况经批准临时占用城镇道路的，不得损坏城镇道路；占用期满后，应当及时清理占用现场，恢复原状；损坏城镇道路的，应当修复或者给予赔偿。

第十一条 新建、扩建、改建的城镇道路交付使用后五年内，大修的城镇道路竣工后三年内不得挖掘；因特殊情况需要挖掘的，须经县、市人民政府批准。

因紧急抢险、抢修等原因，未能事先办理道路挖掘审批手续的，应当在挖掘道路二十四小时内补办审批手续。

经批准挖掘的道路，施工单位在开挖道路前，必须在作业范围内设置昼夜警示标志和安全防护设施。工程竣工后，应当按期修复路面，并经市政公用行政设施主管部门验收。

第十二条 履带车、铁轮车或者超重、超高、超长车辆需要在城镇道路上行驶的，事先应当征得市政公用设施行政主管部门同意，并按照公安机关交通管理部门指定的时间、路线行驶。

第十三条 城镇道路范围内禁止下列行为：

（一）排放残渣废液、冲刷车辆、倾倒垃圾；

（二）机动车和畜力车在铺装人行道上行驶、停放或者碾压路边石；

（三）车辆拖刮路面、机动车在非指定路面上试刹车；

（四）在步行街、广场行驶或者停放各种机动车辆。

第三章 城镇供水设施管理

第十四条 在规定的城镇公共供水管道及其附属设施的地面和地下的安全保护范围内，禁止取土或者修建建筑物、构筑物等危害供水设施安全的活动。

第十五条 因工程建设确需改装、拆除或者迁移城镇公共供水设施的，建设单位应当报经县级以上人民政府城镇规划行政主管部门和市政公用设施行政主管部门批准，并采取相应的补救措施。

第十六条 涉及城镇公共供水设施的建设工程开工前，建设单位或者施工单位应当向城镇自来水供水企业查明地下供水管网情况。凡因施工影响城镇公共供水设施安全的，建设单位或者施工单位应当与城镇自来水供水企业商定相应的保护措施，由施工单位负责实施。

第十七条 禁止擅自将自建供水管网与城镇公共供水管网系统连接。因特殊情况确需连接的，应当经城镇自来水供水企业同意，报市政公用设施行政主管部门和卫生行政主管部门批准，并采取必要的防护措施。

禁止产生或者使用有毒有害物质的单位将其生产用水管网系统与城镇公共供水管网系统直接连接。

第四章 城镇排水、防洪设施管理

第十八条 任何单位和个人需要通过城镇排水管网设施排放污水的，应当经市政公用设施行政主管部门批准后，方可排放。

第十九条 城镇排水、防洪工程设施保护范围内禁止下列行为：

（一）排放、倾倒有毒、有害物质或者渣土、垃圾等；

（二）爆破、打井、挖砂、采石、取土等危害城镇排水、防洪工程设施安全的活动。

第二十条 未经市政公用设施行政主管部门批准，禁止下列行为：

（一）挖掘、占用城市排水、防洪设施；

（二）在排水、防洪设施保护范围内砍伐树木、立杆架线、开垦种植、埋设管道、拦渠筑坝、安置机械设备取水或者更改排水管线等；

（三）在排水管网、防洪设施保护范围内搭建建筑物或者构筑物。

第五章 城镇公共照明设施管理

第二十一条 未经市政公用设施行政主管部门批准，禁止使用路灯电源以及其他影响城镇公共照明设施功能的行为。

第二十二条 悬空架设线路或者地下敷设的各种管线需要与路灯专用线路交叉的，应当符合安全距离。

第二十三条 因城镇建设等需要迁移、拆除照明设施或者利用照明设施的，应当经市政公用设施行政主管部门批准。

第二十四条 城镇公共照明设施遭到损坏，其责任单位或者个人应当采取应急保护措施，并立即向市政公用设施行政主管部门报告。

第六章 城镇公共交通设施管理

第二十五条 未经市政公用设施行政主管部门批准，禁止占用或者挖掘城镇公共交通停车场、公交站点、候车亭、回车通道等行为。

第二十六条 在城镇规划区内设置汽车停靠站点，应当经市政公用设施行政主管部门批准，并在其指定的地点设置。

第二十七条 因建设施工等需要移动或者拆除城镇公共交通设施的，应当经市政公用设施行政主管部门和公安机关交通管理部门批准。

第七章 城镇环境卫生设施管理

第二十八条 城镇中的环境卫生设施，应当符合国家规定的城镇环境卫生标准。

第二十九条 任何单位和个人不得擅自拆除环境卫生设施；因建设等原因需要必须拆除的，建设单位应当事先提出拆迁方案，报县、市人民政府市政公用设施行政主管部门批准。

第八章 城镇园林绿化设施管理

第三十条 任何单位和个人不得擅自占用城镇园林绿化用地。

因建设或者其他特殊原因需要临时占用城镇园林绿化用地的，须经市政公用设施行政主管部门批准，并按照有关规定办理临时用地手续。

第三十一条 任何单位和个人不得损坏花草树木和绿化设施。

砍伐城镇树木，应当经市政公用设施行政主管部门批准，并按照国家有关规定补植树木或者采取其他补救措施。

第三十二条 在城镇公共绿地内开设商业服务摊点的，应当经市政公用设施行政主管部门或者其授权的单位同意后，持工商行政管理部门核发的营业执照，在指定地点经营。

第九章 城镇供气、供热设施管理

第三十三条 未经供气、供热单位同意，不得进行下列行为：

（一）在供气、供热管网上增设取暖、抽气、排水等设施；

（二）将室内供气、供热明管砌入隔墙内；

（三）其他损害城镇供气、供热设施以及影响其使用功能的行为。

第三十四条 禁止下列危及城镇供气、供热设施的行为：

（一）在城镇供气、供热设施保护范围内挖砂、采石、取土，建造建筑物、构筑物；

（二）向供气、供热管道地沟或者检查井内排放污水、倾倒垃圾。

第三十五条 将自建供气、供热设施与市政公用供气、供热管道相连接的，须经供气、供热单位和市政公用设施行政主管部门同意。

迁移、改装、拆卸供气、供热设施的，应当经市政公用设施行政主管部门和消防部门同意，不得擅自变更工程设计。

第十章 法律责任

第三十六条 违反本条例规定的行为，法律、法规有处罚规定的，从其规定。

第三十七条 违反本条例规定，有下列行为之一的，由市政公用设施行政主管部门责令改正，恢复原状，可处以警告或者二十元以上二百元以下的罚款；造成损失的，依法承担赔偿责任：

（一）在城镇道路范围内排放残渣废液、冲刷车辆、倾倒垃圾的；

（二）机动车和畜力车在铺装人行道上行驶、停放或者碾压路边石的；

（三）车辆拖刮路面、机动车在非指定路面上试刹车的；

（四）在步行街、广场行驶或者停放各种机动车辆的；

（五）擅自在公共绿地内开设商业服务摊点的。

第三十八条 违反本条例规定，有下列行为之一的，由市政公用设施行政主管部门责令改正，恢复原状，可处以警告或者五百元以上五千元以下的罚款；造成损失的，依法承担赔偿责任：

（一）未经审批同意作业、施工的；

（二）侵占、拆毁、损坏市政公用设施的；

（三）擅自堆放物料或者敷设、架设管线以及装置其他设施的；

（四）在市政公用设施保护范围内擅自搭棚、盖房或者修建其他建筑物、构筑物的；

（五）在市政公用设施保护范围内挖砂、采石、取土以及其他损害市政公用设施安全的。

第三十九条 破坏或者盗窃市政公用设施，构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任；尚不构成犯罪，应当给予治安管理处罚的，由公安机关依照《中华人民共和国治安管理处罚条例》的规定予以处罚。

第四十条 当事人对行政处罚决定不服的，可以依法申请复议或者提起诉讼。当事人逾期不申请复议也不提起诉讼又不履行行政处罚决定的，由作出处罚决定的机关申请人民法院强制执行。

第四十一条 市政公用设施行政主管部门的工作人员玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊的，由其所在单位或者主管部门依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

第十一章 附则

第四十二条 本条例具体应用中的问题由自治州人民政府负责解释。

第四十三条 本条例自2004年5月1日起施行。